根據現代企業理論探討煤炭企業安全管理問題

【摘　要】　 煤炭行業屬於高危險性行業，降低其 02manbetx.com 發生率，提高 安全生產水平是煤炭工作者孜孜以求的目標。筆者應用委托——代理理論對煤炭 安全 管理問題進行探討， 03manbetx 了 安全投入與 安全水平、安全投入與安全報酬、 02manbetx.com 賠償與安全水平等之間的關係，提出了煤炭企業改善安全現狀的 管理對策及建議，並認為 02manbetx.com 賠償金過低，不足以對企業形成足夠的壓力，不利於企業主動提高安全水平，應加大懲罰力度，提高懲罰成本和懲處率。 　　【關鍵詞】　 安全 管理　安全水平　委托——代理　監督　安全投入 1　引言 　　安全投入決定企業的安全生產水平，反之，安全水平也意味著一定的安全投入。在我國，煤炭企業是屬於高危險性行業。由於地質條件、生產條件、 管理水平、工人素質等諸多因素的影響，煤炭企業要想保證絕對安全，實施成本將是無法預計或是無限大的，亦即不可能。在這種現實情況下，如何用有限的投入獲得最滿意的安全水平，是煤炭企業家和 煤礦安全工作者努力尋求的目標。安全投入即安全資源用於安全活動的人力、物力、財力的總和。安全投入分主動投入和被動投入。普遍認為，人們總是主張主動投入應占總體安全投入的絕大部分，希望被動投入愈少愈好。但是，其中作為對發生 02manbetx.com 企業的懲罰和對事故受害者的安慰， 工傷事故處理費等被動性投入（本文稱之為事故賠償金，如不特別說明安全投入是指主動安全投入）也應有一個合理的額度（具體額度另文探討），以促使企業痛下決心，杜絕或減少直至消滅重大惡性事故的發生。否則，企業的安全自我約束機製、製約機製難以發揮有效的製約作用，企業安全 文化難以形成和推廣,安全水平難以得到有效提高。 　　實際上，我國煤炭企業實行全員勞動合同製後，勞動者主要由三類人員（指合同類別）組成：1)合同工即由原國有 煤礦的正式職工、大中專畢業生、退伍軍人等組成；2)農民協議工即由農村招收的合同製工人組成。由於煤炭企業絕大多數位於相對偏遠地區，煤炭企業職工子女就業難，加之煤炭企業招工難，從而使得煤炭企業從城鎮、礦山也招收了相當一部分合同製工人，亦稱之為農民協議工；3)臨時工即這三類簽訂不同類別勞動合同的 煤礦職工，在煤炭的生產過程中，承擔著不同或相同的具體工作。然而，由於安全是公共產品［1］，當企業出現不安全狀態，即發生事故時，所有員工麵臨的危險是完全相同的。但是，據了解當 工傷事故發生後，一方麵，對事故受害者的賠償金額數量上很小，因工死亡事故賠償金最高約2萬元左右；另一方麵，分屬於不同合同類別的企業員工所得到的賠償金也相差很大，如農民協議工，其因工死亡最低賠償金為0.4萬元左右。顯然，正是由於人命價值低廉，撫恤費用過低，加之一些企業往往容易隱瞞事故真相，致使事故罰款事實上很低。所以，因事故所承擔的直接經濟損失也很低，從而 煤礦中、小傷亡等事故不斷，部分企業也能“習以為常，應付自如”。現代企業 製度尚在建立之中，政府放權，企業自主權增大，一些企業負責人習慣認為“搞煤礦就得有犧牲、有死亡”，加之必要的監督和製約不完善，因此，煤礦片麵追求經濟效益的行為時有發生。尤其在目前市場經濟條件下，賠償費用等經濟處罰過低，使企業缺乏預防職業傷害的經濟動力，所以，必要的安全投入，安全 03manbetx 、檢查和有效的 安全管理往往流於形式。其後果是造成重大、惡性事故不斷發生。直觀地講，當政府無法完全監督企業的行為時，發生事故時的事故賠償金構成了發生事故影響企業收益的機會成本，賠償金越高，機會成本越高。因此，較高的賠償金有利於減少事故多發企業發生事故的傾向。筆者認為，從提高企業安全水平、保障員工安全、增加企業效益的角度，事故賠償金過低不足以對企業形成足夠的壓力，不能促使其加大安全投入，提高安全水平，亦即懲罰力度不夠，懲罰成本過低。本文運用現代企業理論，即委托——代理理論對此進行探討。 2　 煤礦安全事故的委托——代理 03manbetx ［2～8］ 　　在人類社會經濟活動中，根據社會契約論，社會經濟中任何有組織或需要進行組織的行為，都是依據某種契約協調組織內部人與人之間的行為，當這些契約在經濟活動中存在並發揮效用時，就成為經濟 製度的基本內容之一。簡而言之，隻要在建立或簽定合同前後，市場參加者雙方掌握的信息不對稱，這種經濟關係都被認為屬於委托人——代理人關係。掌握信息多（或具有相對信息優勢）的市場參加者稱為代理人，掌握信息少（或處於信息劣勢）的市場參加者稱為委托人。可見，委托人——代理人關係，事實上就是處於信息優勢與處於信息劣勢的市場參加者之間的相互關係。由於信息非對稱現象在經濟活動中相當普遍，而許多經濟合同都是在非對稱信息條件下簽訂和執行的，所以，社會經濟中的許多關係都可以歸結為委托人——代理人關係［2］。如政府與公務員、政府與企業、企業經理與雇員、股東與經理、證券投資者與經紀人、醫生與病人等，都屬於委托人——代理人關係。顯然，筆者所要 03manbetx 的政府與企業的關係是一種典型的委托人——代理人關係。作為企業的經理（廠長、礦長）對企業信息的掌握比起政府而言是處於信息優勢，因為他們更了解企業的真實情況；而政府則處於信息劣勢。因而，在本文分析中，企業領導屬於代理人，政府屬於委托人。 2.1　代理人分析 　　用一個靜態的委托——代理模型來分析這一問題。 　　假定代理人（企業領導）是風險中性的，其效用函數為 　　　　　　　　　U(W，S)=W－F(S)　　（1） 式中，W為安全報酬，S為安全水平，F(S)是安全成本函數，F′＞0，F″＞0，且F(0)=0，為簡化起見，假定S隻有兩個取值：S=0，發生事故；S = 1，安全狀態。 　　從 安全管理角度看，假定政府除發現企業是否發生事故即安全或不安全外，無別的信息可作為獎懲企業的依據。因此，就安全而言，政府不可能對企業實行激勵性的獎勵，而隻能采用固定金額的獎勵。令p為假定企業發生事故且被政府發現企業已發生事故的概率（現實的情況是許多企業為逃避政府的懲罰和處理，對中、小事故隱瞞不報的居多，隻有重大惡性事故發生無法掩蓋時才上報）。如果企業不發生事故，企業安全報酬為W，安全的成本為F(1)，總效用為 　　　　　　　　　U(W，1)=W－F(1)　　（2） 　　如果企業發生事故，發現後所支出的賠償金和各種事故罰款R(0)，保留安全報酬為W0（W0可大於零、等於零或小於零），總效用為 　　　　　　　　　U(0，0)=W0－F(0)－R(0)　　（3） 　　如果企業發生事故，政府沒有發現，企業僅支出少量賠償金，安全報酬為W，總效用為 　　　　　　　　　U(W，0)=W－F(0) 　　（4） 　　因此，企業選擇隱瞞事故的期望效用為 　　　　　　　　　p(W0－F(0)－R(0))＋(1－p)(W－F(0))　　（5） 　　當且僅當下列條件成立時，企業才有動力保證安全（S=1），而不是任事故頻發無所顧忌，不願采取安全 措施和加大安全管理力度： 　　　　　　　　　W－F(1)≥p(W0－F(0)－R(0)＋(1－p)(W－F(0)) 　　（6） 解得　　　　　　　 　　（7） 　　如果政府可以完全監督企業，參與約束，意味著安全報酬等於W0－R（0）＋F（1）－F（0）；條件（7）意味著隻要政府不可能對企業有完全的監督（即p＜1），為促使企業領導努力工作以提高安全水平，政府支付給企業領導的安全報酬就必須大於保留安全報酬加努力成本之和。特殊情況下，監督越困難（即p越小），政府需要支付的安全報酬就越高；如果監督完全沒有可能（即p=0），任何安全報酬都不可能促使企業確保安全。 　　條件（7）還意味著即使政府完全不能監督（p=0），如果使事故賠償金（特別是其中對傷亡者的賠償金部分）增大到一定程度，由於企業領導的安全報酬與事故賠償金負相關，則企業就有動力自覺地增加安全投入，提高安全水平而減少事故，以增加報酬。不難看出，當事故賠償金與為避免事故發生的主動安全投入相等時，企業領導將選擇主動安全投入以避免發生事故。 顯然，　　　　　　△W(p)=(F(1)－F(0))(1－p)／p　　（8） 式（8）可以解釋為企業的安全報酬中包含的“激勵金”（有的文獻稱為“賄賂金”），即對企業保證安全水平提高安全投入的獎賞。可見，監督越困難，政府要支出的“激勵金”越高。也就是說，在政府完善監督困難的情況下，為保證企業有一定的安全水平，一要提高事故賠償水平，二要給予企業領導人足夠的安全獎金，三要提高懲處率。 2.2　委托人分析 　　綜上分析，假定企業發生事故被發現的概率p是給定的，現在分析p是如何決定的。p的值與委托人在監督方麵的投入有關。通過增加在監督方麵的投入，如建立更加完善的監督 製度、增加檢查次數、加大對隱瞞事故不報的懲罰力度等，政府（委托人）是可以提高p的。 　　令C(p)為提高監督水平的成本函數，假定C′(p)＞0，C″(p)＞0，且C(0)=0，C(1)=∞。即：p越高，成本越大，並且p的邊際成本是遞增的。C(0)=0意味著如果在監督方麵沒有投入，企業發生事故被發現的概率為0，成本為0；C(1)=∞，則意味著如果委托人想使企業發生事故被發現的概率達到1，成本為無窮。因此，政府的代理成本包括兩部分：“激勵金”△W(p)和監督成本C(p)。提高p可以節約“激勵金”△W(p)，但要增加監督成本C(p)。故政府可選擇p最小化的代理成本： 　　　　　　　　　MIN　AC(p)=(F(1)－F(0))(1－p)／p+C(p)　　（9） 　　最優化的一階條件為： 　　　　　　　　　　　(10) 式中，第一項F(1)-F(0)/p2是提高p的邊際收益，第二項C′(p)是提高p的邊際成本。最優化意味著邊際收益等於邊際成本。 　　從國際上看，罰則幾乎是現代各國安全 法規中通用的重要組成部分。美國《職業安全衛生法》對違犯法令的雇主等的處罰分為若幹類，對嚴重違法，可以導致人員死亡或身體傷害的違法行為，每次處以10000美元以內的罰金；對故意違法，處以(10000～20000)美元的罰金或監禁6個月；對重複違法，凡被查出第二次違犯 法規、條例、規定等，則處以10000美元罰金；如果在規定期限內不糾正違法行為，每延遲一天，處以1000美元罰金；違犯張貼要求可判1000美元以內罰金；攻擊安監人員或對抗、恐嚇、幹預安監員執行公務者，處以5000美元以下或3年以下的監禁。在發展中國家的安全 法規中，也有同樣的罰則，隻是罰金數目小一些而已。相比而言，我國的安全 法規關於罰則的內容較粗，有待完善。我國在安全生產法製建設方麵，從無到有，從單一到全麵，初步建立起一套完整的、符合我國國情的、具有普遍約束力的 法律規範，基本上可做到有法可依、有章可循。但是，我國現有的安全生產 法律、法規體係尚不完善， 法律、法規的總體層次不高，涉及的範圍不廣、約束力不強，對建立社會主義市場經濟和扭轉安全生產的嚴峻形勢缺乏有力的 法律保障［9］ 。目前，我國正在積極地健全和完善有關的法律、法規。如北京市交通管理部門1998年將原來的酒後駕車違章罰款從5元提高到300元，雖然，執法部門罰款收入大大減少，但是，違章人數、違章率明顯下降。說明合理的高處罰是必要的，有利於提高安全水平。 3　結論與啟示 　　綜上所述，不難得出改善煤炭企業安全狀況、提高企業安全水平的建議與 措施。 　　1）　在政府完善監督還尚有困難的情況下，為保證企業具有一定的安全水平，應該做到：一要提高事故賠償水平，二要給予企業領導人足夠的安全獎金，三要提高懲處率。 　　2）　增加企業的安全投入，提高企業 安全技術水平和安全管理水平，此舉是從根本上實現企業的發展目標，改善企業形象、增加企業經濟效益的關鍵 措施。 　　3）　提高安全監督工作效率，強化安全監督管理。 　　4）　通過提高立法和執法水平，加大對重大、惡性事故責任者的懲罰力度。①對發生重大惡性事故的企業，主管部門必須對企業有關各級負責人施以重罰和依法處理，改變過去那種輕描淡寫式、象征性的處罰；②對事故受害者應提高事故賠償金水平，嚴禁企業以種種借口推卸責任，逃脫懲罰和賠償,以利安全 文化氛圍的形成。③逐步提高監督和懲罰的透明度，加強政府和群眾對事故賠償確認和落實的監督。 　　5）　加強對員工的安全培訓、教育，提高其安全意識、安全防護水平。 　　6）　提高員工隊伍的 文化水平及經濟收入水平。 參考文獻 　　1　李紅霞、田水承、常心坦.安全之經濟學分析.西安 礦業學院學報，1997（3）. 　　2　張維迎.博弈論與信息經濟學.上海人民出版社，1996.8. 　　3　李紅霞、田水承. 煤礦安全經濟效益分析及經營對策，煤炭經濟研究，1998（3）. 　　4　田水承、李紅霞.煤層開采自燃危險性預先分析及經濟防滅火決策，煤炭學報，1998（5）. 　　5　田水承、李紅霞. 煤礦安全成本分析與煤礦安全投入對策，煤炭科研參考資料，1996（1-2）. 　　6　田水承、李紅霞.也論礦井開采係統安全可靠性的 評價，煤炭 工程師，1993（5）. 　　7　Y．巴澤爾.產權的經濟分析.上海人民出版社，1997.6. 　　8　R．科斯 A．阿爾欽，D．諾斯等.財產權利與 製度變遷.上海人民出版社，1994.11. 　　9　鄭希文主編.安全生產管理.北京：冶金工業出版社，1997.11:75. ——摘自《中國安全科學學報》