無煙煤、褐煤、煤泥的采掘審核作業指導書

發布日期：2001.10.18 實施日期：2001.10.18
目 錄

目錄 ( 1 )
前言 ( 2 )
1 範圍 ( 3 )
2 引用文件 ( 3 )
3 定義 ( 4 )
4 產品/服務範圍、特點與專業代碼 ( 4 )
5 業務/服務流程 ( 5 )
6 關鍵質量活動 ( 5 )
7 審核要點與審核方法 ( 5 )
8法規與技術標準/規範要求的檢查方法 ( 9 )
前 言

本指導書的目的；
本指導書與其他文件的關係；
本指導書廢除和代替其他文件的全部或其中一部分的說明；
本指導書相對應前版文件的重要改變情況的說明；
本指導書實施過渡期的要求；
哪些附錄是指導書的附錄，哪些是提示性的附錄。

本指導書的起草單位；
本指導書的主要起草人；
本指導書的歸口部門；
本指導書的首次發布、曆次修訂的年、月。

1 範圍
本審核用業指導書適用於經濟活動分類中2CA10所包含的無煙煤的采掘、褐煤的采掘、煤泥的采掘；2CA13.10、13.20鐵礦石的采掘可參考應用。

2 引用文件
ISO9001：2000《質量管理體係——要求》
ISO9001：2000《質量管理體係——基本原理和術語》
法律法規清單：
1． 中華人民共和國礦山安全法
2． 中華人民共和國礦產資源法
3． 中華人民共和國煤炭法
4． 煤炭工業安全監察暫行規定
5． 煤炭生產許可證管理辦法
6． 鄉鎮煤礦管理條例
煤炭行業有關技術規章及強製性標準：
1．煤礦安全01manbetx
2． 《煤礦安全01manbetx 》的執行說明
3．煤礦工人技術01manbetx 01manbetx
4． 生產礦井質量標準化標準
5． 煤礦機電設備完好標準
6． 煤礦機電設備檢修選題標準
7． 選煤廠機電設備完好標準
8． 礦井地質01manbetx
9． 礦井水文地質規程
10． 礦井測量規程
11． 煤礦地質測量標準圖例
12． 生產礦井儲量管理規程
13． GB475——1996商品煤煤樣采取方法
14． GB482——1995煤層煤樣采取方法
15． GB481——1993生產煤樣采取方法
16． GB474——1996煤樣製備方法
17． GB/T3715——1996煤質及煤03manbetx 有關術語
注：以上法律、規章、標準、規程都有其時效性，審核員應時刻關注其文件的最新版本作為審核的依據。
依據國家、行業的法律法規、各地方政府會針對本地域內煤礦企業的特點製定地方的相關要求，審核員應注重尋求最針對的文件實施審核。

3 定義
1． 毛煤：煤礦生產出來的，未經任何加工處理的煤。
2． 商品煤：作為商品出售的煤。
3． 矸石：采掘煤炭過程中從頂、底板或煤層夾矸混入煤中的岩石。
4． 煙煤：其特點是揮發分產率範圍寬，單獨煉焦時從可結焦到強結焦均有，燃燒時有煙。
5． 無煙煤：煤化程度高的煤，揮發分低，密度大，燃點高，無粘結性，燃燒時多不冒煙。
6． 煤樣：為確定煤的某些特性按規定方法采取的具有代表性的一部分試樣。
7． 采樣：按規定方法采取有代表性煤樣的過程。
8． 瓦斯：井下以甲烷（CH4）為主的有毒，有害氣體的總稱。
9． 衝擊地壓：井基或采場周圍岩體在力學平衡狀態破壞時，由於彈性變形能突然釋放產生的急劇、猛烈的動力現象。

4 產品/服務範圍、特點與專業代碼
煤礦所生產的產品是自然的賦存於地下，並受自然條件的限製，產品的自然界品種是不能改變的（如：煙煤、無煙煤）。在某一個生產礦內也隻能作到在井下生產過程中進行合理配采，分裝運，防止外來灰分和雜質的侵入盡可能的保持煤炭賦存時的質量狀態。在後續的地麵加工過程中通過篩選，洗選能夠除去煤中的矸石及雜質，得到不同質量、不同規格的煤，盡管如此也隻能提高該品種煤的質量，對產品內在質量的改變也是有限的，煤炭生產大多屬地下作業，煤炭賦存地質條件及煤層狀況的不同決定了開采的方法及生產複雜程度的不同，因而產品質量形成過程的控製主要體現在安全生產過程的控製，相對硬件產品加工而言其開采具有多變動性，多牽連性和多不可預知特點，生產過程的每一個環節都和自然條件緊密相連都涉及到人身安全，審核員應首先熟悉製約安全生產的相關文件，為審核安全生產過程提供合法的依據。
煤礦企業從事煤炭開采必須按《煤炭生產許可證管理辦法》領取煤炭生產許可證，按《礦產資源法》要求取得采礦許可證。
煤礦生產企業大多無獨立法人資格，煤炭集團公司（礦務局）作為一個獨立的法人實體對所轄各礦實施統一采購，統一銷售，統一訂貨，政府部門統一向集團公司下達安全指標，集團公司對下屬各礦再下達安全指標，各生產礦礦級以上幹部由集團公司任命，職能的設置由集團公司統一調整，審核員在審核煤礦生產企業和集團公司時都不能忽略這些內在的聯係，並根據這種職能的賦予程度，決定審核的側重點。
5 業務/服務流程

關鍵質量活動
指明產品/服務形成的所有關鍵質量活動和通常所涉及的職能部門。
（每個關鍵的質量活動描述中應包括：此活動的主要細節、主要特性及相應的測量和監控，主要涉及ISO9001：2000標準第7章內容。）
7 審核要點與審核方法
序號 主要過程的關鍵質量活動 對應標準條款 通常涉及的職能部門/單位 審核要點和取證方法
1 每個掘進工作麵是否能提供策劃的依據，並描述策劃過程
 巷道施工圖
 地質測量資料
 現有的掘進技術
2 是否形成文件—掘進工作麵作業規程其內容應包括：
 巷道的布置及巷道的用途
 巷道煤層和圍岩的特征及其柱狀圖，掘進範圍內 有的采掘情況，預計的水文地質，地質構造及平麵圖，剖麵圖。
 巷道形狀和斷麵尺寸，支護型式及材料，規格、棚距、臨時支架與永久支護，永久支護與工作麵間的最少及最大距離
 掘進方式，掘進機械化及工藝流程與設備圖，水掘或其它方法的工藝流程說明及工程圖
 煤層的瓦斯湧量：發火期，煤塵爆炸性，通風量及局部通風係統圖，通風監測儀表布置圖，綜合防塵措施
 煤、矸、材料、設備的運輸方式和設備型式，在
與顧客有關的過程 7.2.1 銷售部門  與集團公司銷售部門之間信息的溝通
 溝通是否及時,是否通暢,信息是否有效傳遞並得到正
序號 主要過程的關鍵質量活動 對應標準條款 通常涉及的職能部門/單位 審核要點和取證方法
確理解
產品評審 7.2.2 銷售部門  集團公司下達的建議性計劃的評審
 評審的結果和存在的問題是否記錄和追蹤解決
設計和開發 7.3 煤礦建井告畢,開采過程中作為巷井延深的永久性巷道的施工及長時間使用的石門施工存在著巷道的設計(開拓過程)，此設計屬工程設計的範圍，應按7.3條進行審核。
采購 7.4 煤炭產品就其產品而言無需原料，但組織安全生產需要消耗許多物資，物資的質量直接影響到安全生產的過程，故此類物資的采購也應按7.4條進行審核。
1．集團公司的采購部門（是各礦物質集中物資采購部門）
 支護材料，火工物品，提升材料，運輸材料，添加劑等物資的分承包方評價
 采購的資料、文件
 采購物資的驗證
2．生產礦井的采購為指令性采購，重點審核采購計劃是否符合標準的要求（含物料調撥單）
生產和服務 7.5 1． 工作麵是否有掘進施工圖，掘進工作麵作業規程，掘進各工種的01manbetx
2． 是否按規定進行規程宣貫，是否有效，掘進司機、放炮員、維修工是否已持證
3． 掘進的施工過程是否重點控製
 機掘：巷道尺寸，中線，腰線
 炮掘：炮眼的布置，裝藥量，導線長度，
 支護：工作麵的支護方式應符合作業規程的規定，如：錨杆支持，砂漿支護，鋼筋網噴射支護
 掘進設備的檢修、保養，掘進隊（工作麵）是否按作業規程中設備檢修的安排及《煤礦機電設備檢修標準》進行維護、檢修、保養
4．巷道驗收是否按《作業規程》和掘進質量標準化（適用於國有重點煤礦），是否留下工程的竣工實測資料
采煤過程的控製 1． 是否有采煤的工作麵的回采施工圖，工作麵的采煤作業規程，各工種的01manbetx ，是否針對預知的特殊情況製定了補充措施。
2． 是否有針對性的進行《作業規程》及《補充施工措施》的宣貫，保證各崗位員工都能持證上崗（采煤機司機、放炮工、維修工等）
3． 采煤過程是否控製以下關鍵“環節”（不同的采煤方法 其控製的關鍵環節也不同，以下是以使用較多的“綜采”方法給出的）
 工作出回采機截煤過程（采高的控製）
 工作麵移架過程(帶壓擦頂拉架，控製頂板情況)
 放頂煤過程（空頂距離的控製，頂板矸石的控製）
 正常采煤過程中工作麵支護保證（液壓支架初撐力，支架直線度，支架與頂板平行程度）
4． 質量檢查員是否按作業規程相關要求或《質量驗收規則》對每班的回采質量進行檢查驗收，留下驗收記錄，
5． 回采設備的日常檢修、保養等是否按作業規程中的安排進行。

地質測量過程 地質：
 是否為新開辟的開拓、掘進、回采工作麵提供地質情況依據是否充分
 是否按《生產礦井儲量管理規程》按月提供“三量”報表（回采量，準備量，開拓量）
 是否為正常生產中的各工作麵及時提供地質預報
序號 主要過程的關鍵質量活動 對應標準條款 通常涉及的職能部門/單位 審核要點和取證方法
地質測量過程 水文：
 是否及時開展水文地質調查及時發出水情水害預報，如何跟蹤處理
 是否編製全礦的年報水情水害預防和防治規劃
測量：
 是否依據《煤礦測量規程》開展礦井測量工作
 井下生產測量，中線，腰線，貫通測量的控製
是否依據測量資料及時準確的繪製生產圖紙
一通三防的控製 1． 通風：
 提供礦井的通風係統圖，整個的通風係統及局部通風應符合《煤礦安全規程》第三章的要求
 井基中的風速，采掘工作麵，井下硐室的空氣溫度應符合《煤安規程》第三章第10及108條規定
 井下空氣是否定期取樣化驗，風質是否符合《煤礦安全規程》第三章第106條款1規定
 是否適時組織反風學習
2． 瓦斯：
 是否按作業規程及瓦斯檢查製度要求進行各檢測點的巡回檢查
 是否提供瓦斯檢測原始記錄及班報,控製瓦斯班報不超標
 是否每年組織對礦井瓦斯等級和二氧化碳等級的鑒定
3．粉塵：
 是否按《煤安規程》479條進行井下粉塵濃度的測定，是否符合“規程”中表11的要求。
 防塵設施的安裝和使用是否符合要求，是否及時檢查發現問題及時處理
4． 防滅火：
 有火災隱患的地點是否配備了消防器材：木料場、煤堆、矸石山、井下機電硐室、膠帶輸送機巷道、井底車場、爆破器材庫）
 煤礦通風部門是否建立建全防火……，並對防爆……
 是否能執行火災彙報程序和處理原則
5． 測風工：瓦檢員、粉塵采樣人員都有應持證上崗
運輸係統的控製 7.5.4  運輸部門管理的軌道必須是合格品。
 行人軌道必須是優良品。
 架線引網合格率≥80%。
 井車場無淤泥、無積水、無雜物，路標警示齊全。
 主要運輸設備、電機車、斜井人車、礦車都是完全好設備（按《煤礦機電設備完好標準要求》）。
 電機車司機、人車司機、皮帶司機都應持證上崗。

洗選過程的控製

跳汰洗選

重介洗選  準備 洗選加工期 煤泥水處理 精煤

商品煤 配煤
洗選加工過程一般包括：跳汰洗選、重介洗選、浮選。企業應編製以上工序的控製方法和各工序的作業指導書。
 跳汰過程的灰分、浮沉試驗是否符合過程檢驗標準的要求。
 是否依據檢驗、試驗結果及時調整跳汰機的各運行參數，確保跳汰過程質量符合規定的要求。
 跳汰司機是否持證上崗，對其經驗、操作的穩定性如何考核、評價。
 是否按采、製化要求及時提供快灰的結果。
 是否依據快灰的結果調整介質的密度，合理調整合格介質分流量。
序號 主要過程的關鍵質量活動 對應標準條款 通常涉及的職能部門/單位 審核要點和取證方法

浮選洗選  介質密度調節操作人員是否持證上崗，對操作的穩定性如何考核和評價。
 是否按采、製、化的要求及時提供浮精（精礦、尾礦灰分）及入浮的濃度值。
 浮選司機是否依據上述結果適時調整給礦量、製泡量、加藥時、充氣量，確保浮選達到規定的要求。
 浮選司機是否持證上崗，對其操作經驗、操作的有效性、穩定性如何考核、評價。
跳汰、重介、浮選均屬技能操作工序，操作人員的崗位工齡、崗位經驗、崗位技巧等都對其過程的結果構成重大影響，審核員應適時關注有關技藝評定的要求。
未單獨描述的其它生產過程與硬件，流程性產品差別不大。
機電設備的管理過程 6.3 煤礦機電設備的正常持續運轉是安全生產的基本保證，主要審核內容：
 大型固定設備：主副井提升絞車、主提升皮帶、2米以上的搬運絞車、高壓內機、主通風機、主排水泵，設備的完好率應為100%。
 提升用鋼絲繩、連接裝置，主要的運轉部件應按《煤安規程》及《煤礦機電設備檢修質量標準》的要求（或上級主管部門）進行檢測和控傷檢查。
 機電設備下井是否有入井許可證，是否進行防爆性能檢查。
 電器設備的安全裝置及安全使用應符合《煤安規程》第九章要求。
 日常的檢修、保養是否按程序進行。
計劃性檢修的實施情況、節日檢修、大修、半修如何安排、如何實施，是否達到預防性檢修的目的。
測量和監控裝置的控製 7.6 煤礦企業各環節使用的計量器具及測量裝置重點應審核以下幾個方麵使用的器具是否處於受控狀態
 開拓、掘進：礦壓表、壓力表
 化驗室：03manbetx 天平、熱電偶、電子電位差計、定硫儀、定碳儀、分光光度計、發熱量測量儀、密度計
 安全生產所需的：風速表、瓦檢儀、粉塵采樣器、礦壓表、絕緣電阻測量儀
 洗選過程所需的器具：水、風的計量裝置、壓力表、真空表、濃度計
產品實物質量的檢測 8.2.4 煤炭產品的檢測與流程性材料類同通過不同狀態不同時機下的采、製、化來實現，主要審核以下幾個過程的檢測和化驗情況
 原料的檢驗、試驗、驗證。
 煤層煤樣、毛煤、原煤的采、製、化情況。
 入洗原煤、洗選過程、洗選精煤的采、製、化。
 商品煤的采、製、化是否符合國家標準或用戶的需求。
不合格煤炭產品的控製 針對煤炭產品無廢品的特性，主要審核是否對不合格的過程產品實施動態控製，根據化驗結果不斷調整，不斷均化最終滿足顧客要求。
 對不合格的過程產品信息是否及時傳遞，是否評審，得出處理的措施，跟蹤處理的結果，並且再次采、製、化。
 對已交付的商品煤發現不合格是否明確處理的程序）辦法）並按其執行。

8法規與技術標準/規範要求的檢查方法
產品/服務必須滿足的有關法律、法規或其他強製性要求所適用的過程，並對具備滿足法律法規要求的能力的證據的檢查。

附錄A
列出產品/服務適用的法律、法規和強製性標準的目錄清單。
附錄B
為本指導書的補充說明。
附錄C