煤礦本質安全管理體係考核管理辦法
第一章 總 則
第一條 為落實國家七部委和兩級公司的有關要求，進一步強化安全管理的過程控製，使安全管理工作向係統化、製度化、規範化方麵發展，建立安全生產激勵機製和自我約束、持續改進的安全長效機製，切實把安全生產與員工的切身利益聯係起來，調動全體員工安全工作的積極性，以促進本質安全型礦井建設，特製定本辦法。
第二章 考核範圍、周期、方法、依據標準
第二條 礦屬各單位、各部門、相關方、承包商本安管理體係運行的考核，適用本辦法。
第三條 本質安全管理考核分兩大部分，即本質安全管理現場考核和內部評價考核，考核內容包括：風險預控管理、組織保障管理、人員不安全行為控製管理、生產係統安全要素管理、輔助信息係統。
第四條 本質安全管理現場考核實行定期和動態考核相結合，按照旬檢查、月彙總的管理模式，以動態檢查為主的辦法，覆蓋生產全過程。
第五條 本質安全管理現場考核分為安全、采掘、機電、輔助運輸、一通三防、綜合六大類;考核實行100分製，分為動態和定期考核;其中生產單位動態考核占60%，定期考核占40%;輔助生產單位動態考核占40%，定期考核占60%。
第六條 月終考核分為本質安全管理現場考核、內業考核評價兩大部分;並實行100分製，其中本質安全管理現場考核占80%，內業考核評價占20%。
第七條 各單位本質安全管理體係考核，按照本單位月度工資總額的30%進行兌現，本質安全管理體係考核得分減去安全績效得分、其它考核扣分(指本安體係相關規定扣分，如：不安全行為扣分、考試、本安軟件等)對應基準分進行折合為本單位當月最終得分。各單位的安全績效每月由駐礦安監處負責考核。
獎罰金額=(T考核得分―S安全績效扣分―Q其它扣分)·(本隊基準分)·(獎罰標準)×M當月工資總額
說明：不安全行為扣分指對集體發生，由安監處量分審核後，在總分中扣除;個人不安全行為扣分直接在本安軟件扣除。
第八條 檢查考核依據標準：
2、《神華集團公司安全質量標準化標準及考核評級辦法實施細則彙編》(第四版)
3、《保德煤礦本質安全管理體係考核評分標準》
第三章 考核組織機構
第九條 礦成立保德煤礦體係管理委員會，負責本質安全管理體係的考核。
主 任：劉誌明
副主任：代貴生 王海軍 孫小平 任占昌 何 強
王有栓 王全龍 王 軍 王伏虎
成 員：陳殿賦 閆曉剛 孫海榮 任明友 張永福
張立輝 院玉保 楊君堂 李萬春 劉鳳錄
鄭鐵華 楊曉東 楊樹明 朱建平 趙佰餘
劉文輝 薛夏民 李建平 張大山 方玉林
王 勇 王 祥 康治斌 盧 義 白誌忠
劉金平
體係管理委員會下設辦公室(簡稱體係辦)和六個工作組
1、體係辦
體係辦主任： 王全龍
體係辦副主任：院玉保
體係辦成員： 畢永強 魏 靖 王誌剛
職 責：組織有關人員抓好全礦的體係運行工作，依據《考核評分標準》及相關法律、法規、技術標準及煤炭行業相關資料，對體係進行定期、定性和定量評審，做出評審結論，編製評審報告，負責體係的日常事務。
2、組織保障管理小組
組 長：劉誌明
副組長：何 強
成 員：孫海榮 劉誌超 張 嘎
職 責：負責製定相應的配套保障措施，體係運行所需的資金、人力保障、個體防護，監督體係的正常運行。
3、風險管理小組
組 長：任占昌
副組長：楊君堂
成 員：孫俊峰 程占斌 呂延森 申偉芳 杜憲臣
李虹宇 李明虎
職 責：負責風險管理知識技能的培訓，相關程序、規章製度、標準與措施的製定與修改、完善;全礦危險源的辨識、評估及02manbetx.com 管理，人員不安全行為及危險源的動態監測、考核、統計03manbetx 、認定、責任追究和行為校正，風險預警的管理考核及人員準入管理。
4、采掘管理小組
組 長：代貴生
副組長：王有栓
成 員：張立輝 陳殿賦 孫俊峰 張誌傑 石維平
職 責：負責檢查采掘工作麵及承包商施工地點采掘工程質量、文明生產、環境保護、健康監護等工作的日常動態檢查及定期檢查考核，並對礦井地質構造及防治水進行管理。
5、機電、運輸管理小組
組 長：王海軍
副組長：王 軍
成 員：閆曉剛 呂延森 楊世忠 薛繼龍 孟憲章
尚海紅 趙 展 韓忠利
職 責：負責對全礦機電設備、主運輸係統、供電係統、供排水係統、通訊係統、輔助運輸設備、主扇、防爆車輛、機電安裝工程、井下消防設施、變電所、自動化控製係統、人員定位係統的動態和定期檢查，並對相關考核驗收工作負責。
6、“一通三防”管理小組
組 長：孫小平
副組長：王全龍
成 員：張永福 申偉芳 馮帥
職 責：負責全礦的通風管理、礦井爆破管理、防滅火管理、瓦斯管理、安全監測監控管理、防塵管理，並進行動態和定期檢查、考核。
7、企業文化、地麵廠區及生活服務管理小組
組 長：王伏虎
成 員：任明友 賀河榮 劉誌國
職 責：負責礦井管理製度的完善、落實和監督，明確各級人員的崗位職責，企業安全文化的建設和實施，工業場區、“兩堂一舍”、承包商施工單位場區質量檢查考核及精神文明、班組建設、治安消防進行日常動態和定期檢查考核驗收。
第四章 考核要求及扣分標準
第十條 考核由考核小組組長組織，各相關業務部門及基層單位的相關管理和技術人員組成。對日常動態考核存在問題及扣分原因，各業務部門必須及時錄入本安信息管理係統，以便被檢查單位及時整改存在問題。
第十一條 本質安全管理現場定期考核時間為每月10號、20號、30號，被檢單位負責人陪檢(外施工單位主要領導陪檢)，全麵檢查存在的問題並按要求落實整改。
第十二條 各業務部門對照保德煤礦《本安管理體係考核指標分配》進行考核。
第十三條 各檢查組負責本職範圍每日檢查考核打分工作，各專業早班查出問題在檢查當日18:00前、中班和夜班查出問題在次日10:00前將檢查存在問題及扣分原因錄入本安信息管理係統。
第十四條 為了規範本質安全管理體係考核，統一扣分尺度，現將本質安全管理考核扣分標準統一規定如下：
1、危險源人工監測考核扣分
危險源定期與動態考核按照本安軟件提示的默認分值進行扣分，對限期整改問題不能及時整改，導致該問題警情升級的，在當前預警等級扣分標準基礎上，在“監測複查”項中加一倍扣分。
煤礦危險源風險預警等級表
預警等級預警警度預警信號顏色單位考核扣分標準
Ⅴ級巨警紅色8
Ⅳ級重警橙色4
Ⅲ級中警黃色2
Ⅱ級低警藍色1
Ⅰ級輕警綠色0.5
2、評價指標監測考核扣分
評價指標中每查一條問題扣5分，在規定整改期限內不能有效整改的，在“監測複查”中加扣5分，並適當延期令其整改，如還不能及時整改在“監測複查”中加扣10分，依此類推扣分。
3、軟件考核扣分
本安軟件中對不在整改期限內“整改上報”或上報有誤的，在當月本安考核總分中扣除2分，跨月不“整改上報”或不整改的，在當月本安考核總分中扣除4分。
4、安全績效考核扣分
發生死亡02manbetx.com ，02manbetx.com 單位扣30分;發生重傷及重大機電、運輸02manbetx.com ，火災、透水、重大冒頂等類事故，安全績效考核扣20分;發生輕傷事故，安全績效考核扣10分;一起事故同時具備上述若幹項時，按最重的事故傷害程度考核。
5、沒有按要求組織本單位員工學習體係的，每缺一次扣1分，包含現場提問。
6、礦組織的本質安全培訓考試不及格者，每人次扣分按0.2分在月度考核中扣除。
7、根據各單位現場管理難度及上年度的實際情況將考核基準分定為綜采隊、掘進隊、運轉隊、機電隊、通風隊、準備隊、車隊、機修廠90分,承包商、相關方80分。
第十五條 為確保體係的有效落實，特製定以下責任處罰：
1、對人身傷害事故及非人身責任事故的處罰，按照《保德煤礦安全獎懲條例》執行。
2、對沒有組織定期檢查的部門，對該部門負責人罰款500元。
3、專檢人員錄入信息係統問題必須真實且嚴格按照考核標準扣分，若錄入問題屬捏造與現場不符，或未按標準扣分，每有一條罰款1000元。
4、同一時間段同一組檢查人員查出問題按分部門考核條款進行錄入，不得重複錄入;在整改期限內的問題，不得重複錄入;對重複錄入問題的檢查人員，對非專檢人員查出問題，情節輕的刪除，情節嚴重的加罰100元。
5、各業務部門主要考核人員，本專業對各單位的動態考核每旬不少於2次，否則每少一次罰款500元。
6、本安軟件“危險源人工監測考核”錄入，礦領導在此項中錄入，每月不少於2次;機關各科室入井人員(工會、綜合辦、經營辦除外)每月不少於6次(每旬2次)。錄入情況在每周安全例會上通報，對不按規定時間段及時錄入的相關人員及部門每次罰款300元;“評價指標監測考核”錄入，工會30條/月、綜合辦30條/月、經營辦30條/月、生產辦生產組150條/月、生產辦機電組150條/月、質標辦50條/月、通風科80條/月、生產指揮中心20條/月、安監處300條/月。對每月錄入條數少於規定的單位，每少一條，對該科室主任罰款20元。
7、檢查人員與被檢查人員利用電腦技術或其它軟件修改數據庫者，一經發現待崗一個月，並罰款1000元。
8、不按時參加相關會議、相關培訓、遲到或早退每人每次罰款200元。
9、現場抽查員工對本崗位危險源的認知程度,每有一人不能正確回答本崗位危險源的相關內容罰責任人200元,隊長、書記、技術員各100元。
10、公司季度檢查驗收中存在的問題，根據相關管理辦法，對相應責任人加倍處罰。
第十六條 根據我礦井下點多、線長、麵廣的特點，為了進一步落實好現場管理，確保井下不留任何死角，相關具體要求如下：
1、各單位所管的責任區必須加強管理，對存在的問題及時進行整改，整改有困難的，確需礦業務部門協調處理的問題，由各單位書麵提出後由業務部門協調處理。
2、各單位責任人對所管轄的責任區按照安健環質現場管理的要求，每旬進行不少一次的檢查，對存在的問題及時落實解決，落實不了的問題必須向分管礦領導彙報。
第十七條 按照體係要求以及為鼓勵各相關工作人員的積極性，對礦屬體係工作人員每月發放一定的補貼，標準為：內審員100元/月，資料員150元/月。
第五章 獎罰規定
第十八條 動態獎罰
礦各業務部門對照《本質安全管理體係考核評分標準》和分公司以及上級部門的規定，對各單位本安管理體係運行進行動態檢查。對於檢查發現的重大不符合項和安全隱患，給予1000-5000元罰款。對於發現的一般不符合項和安全隱患，給予100-1000元的罰款。
第十九條 月度獎罰
1、基層單位、承包商考核
為增加體係考核力度，實行月度考核與各單位總工資掛鉤的考核辦法，各受考核單位當月總工資的30%用於體係考核，按照保德煤礦《本質安全管理體係考核評分標準》規定，對各單位進行打分評比，具體考核情況見下表：
礦內隊伍考核表
體係名稱級 別罰工資總額
本安體係一 級0%
二 級10%
三 級30%
承包商(含保德服務公司)考核表
體係名稱級 別罰 款(元)
本安體係二 級0
三 級10000
四 級20000
當月未發生重傷及重傷以上事故、重大機電事故、重大環境、煤質事故的，按以上規定標準執行，若發生以上事故，除按規定標準處罰外，將根據事故性質進行事故追查處罰。
2、職能部門考核
各職能部門對基層單位考核與公司季度考核掛鉤，具體辦法如下：
公司季度考核達到公司達標規劃，對各職能科室不獎不罰;若達不到公司規劃，對相關專業檢查問題條數多的部門，給予相應處罰。
第七章 附 則
第二十條 本辦法解釋權屬保德煤礦體係辦公室，自下發之日起執行。
第二十一條 每月本安體係考核結果以質標辦簽字蓋章的結果為準。自本辦法執行之日起，原綜合體係、本安體係考核管理辦法作廢。
本辦法編製依據下列標準：
GB/T19000—2000質量管理體係基礎和術語
GB/T19001—2000質量管理體係要求
GB/T24001—2004環境管理體係要求及使用指南
GB/T28001—2001職業安全健康管理體係審核規範
煤礦安全質量標準化標準及考核評級辦法(煤安監辦字[2004]24號)
保德煤礦本質安全管理體係手冊、程序文件、考核平分標準
