大磨嶺煤礦投資控製管理辦法
編製人：郭 亮 陳全成
為加強我礦工程項目投資管理，規範管理手段，明確管理責任，合理使用建設資金，最大限度發揮投資效益，特製定本辦法。
本辦法堅持歸口管理與專業分工相結合，目標管理與過程控製相結合，項目評價與責任追究相結合的原則。
一、組織機構設置
成立大磨嶺煤礦基建投資控製領導小組：
組長：何永勝
副組長:張天亮、孫喜玉、關玉珠
成員：各部門負責人、項目監理部專業監理工程師。
監督執行部門：計劃科
職責：負責項目計劃立項、投資安排及相關激勵約束方案的審定;項目實施過程中重大索賠事項的討論決定。
二、部門職責
礦計劃科為礦基建投資控製歸口管理部門，負責項目計劃立項的具體工作、編製項目投資計劃及計劃的上批下達;負責項目招標前施工圖預算的審查、招標文件的編製;負責項目合同的簽訂及跟蹤管理;負責設計變更及現場簽證的合理性審查;負責工程結算管理;配合各專業部門進行方案經濟論證;監督各專業部門投資控製執行情況。
工程部為合同項目實施的管理部門，負責施工圖設計的管理、優化、方案可行性論證;招標文件技術要的編製、施工圖的彙審、單位工程施工組織設計的審查確認;項目實施過程中有關技術方案的審定、重大技術方案的組織會審及上批下達;設計變更、現場簽證、隱蔽工程及索賠事件的簽字確認;工程驗收管理、現場的綜合管理及綜合利用。
安全科負責招標文件中安全協議條款的編製、單位工程施工組織設計中安全措施的審查確認;安全設施投入的方案可行性論證;安全設施的檢查、驗收。
綜合辦公室負責礦內部辦公、後勤、外部關係協調及綜合事務的資金計劃編製。
財務科負責對工程結算的合理性及有關扣款事項進行審查。
三、控製目標
1、礦、土、安三類工程及設備以煤炭分公司下達的單位工程概算值為控製目標值。
2、建設單位管理費及其它基本建設費用以煤炭分公司下達的單項概算額度值為控製目標值。
四、控製內容
(一)項目準備階段
由工程部牽頭，組織有關部門對礦井總平麵布置進行合理行規劃;對礦井施工組織設計進行優化，合理確定礦、土、安三類工程排隊方案，合理使用施工資源;根據工程排隊編製出礦、土、安三類工程綜合網絡計劃圖，對網絡計劃實行關鍵線路和節點控製管理;根據綜合網絡計劃編製出礦井供圖計劃，避免因圖紙遲延造成索賠事件發生。施工網絡安排在不影響礦井總體建設的情況下要盡可能節約投資和利息
根據三類工程排隊由計劃科編製出建設期逐年投資計劃安排;根據網絡計劃及供圖計劃編製出礦井逐年招標計劃。
工程部製定礦井投資節省計劃，作為本辦法的附件，長期堅持執行，並適時修改完善。
(二)施工圖設計階段
1、由工程部牽頭，計劃科配合對礦、土、安三類工程單位工程要求設計單位按批準的概算目標值進行限額設計，嚴禁單位工程施工圖預算超概算現象發生;
2、由工程部牽頭，組織有關部門在招標前做好對設計的評審和圖紙彙審工作，及早發現並糾正設計中的錯、漏、碰、缺，盡量使設計更完善、更合理、更經濟，盡可能避免和減少設計變更;
3、由工程部牽頭，組織有專家對設計和施工方案進行優化，盡量減少巷道設計工程量和措施巷道的發生。並完成節約的目標。
(三)招投標階段
1、估算價值10萬元以上的礦、土、安三類工程、設計、監理及材料采購一律實行招標，限額以下的要找兩家以上的單位進行技術方案和報價的比選;設備采購全部實行招標。
2、工程招標由礦招標辦牽頭，計劃科組織編製招標文件，對於招標文件的編製應做到內容嚴謹、完整、準確，所提招標條件公平合理，符合有關規定;注意資金的撥付條件。
3、招標文件中的合同條款，是工程中標後簽訂合同的主要依據，應做到條款齊全、內容嚴謹、細致、工期合理;
4、招標工程需要編製標底的，由計劃科把關，要保證工程標底質量，盡量把工程標底控製在合理造價的下限，反複審查造價的合理性，是否在設定的概算控製目標範圍內;
5、嚴格按照招投標法的要求組織招標、開標、評標、定標，增加招投標的透明度，堅持擇優選擇施工單位，堅持選擇經過評審的評標價最低的投標人;
6、招標結束，由計劃科寫出評標報告，並對本次評標過程中出現的問題加以總結、03manbetx ，找出出現問題的原因，針對問題的主要原因製定出應對措施，並在下次招標中加以規避。
(四)合同簽訂階段
1、每次招標結束，中標單位確定後，由計劃科牽頭組織合同談判，重大合同應由技術、經濟、財務、安全、法律等部門組成談判小組，談判前召開預備會議，針對有可能出現扯皮的問題製定出應對措施;
2、工程中標後，招標文件的合同條款是經甲乙雙方承諾過的，是簽訂合同的主要依據，簽訂合同時，雙方不得就合同的實質性內容另行協商或變更。
3、合同價的確定原則：除礦建工程外，土建、安裝及設備采購一律實行總價合同，一次包死，不留任何缺口。
(五)工程項目實施階段
1、單位工程開工前要求施工單位對中標合同價按分部、分項子目進行標價分解，經監理、甲方審查確認後，作為各階段投資控製目標及有關索賠金額的計算依據。審查過程中要防止“頭重腳輕”，即前期工程單價高、費用所占比例大，變相提前支付工程款等現象;
2、由計劃科牽頭依據合同、施工圖對工程投資目標進行風險析，並製定防範措施;
3、由工程部牽頭，組織有關部門對施工單位報批的施工組織設計進行彙審，根據工程項目的性質、規模、工期的長短、勞動力配備、機械裝備、材料供應情況、運輸、地質、氣候等各項具體的技術經濟條件，對施工單位編製的施工組織設計、施工方案、施工進度計劃進行優化，最後選定最合理利用人力、物力、財力、資源的施工方案，做到技術上可行，經濟上合理，防止“大馬拉小車”的現象發生。
4、由計劃科牽頭，其它相關部門配合加強合同管理，嚴格控製合同外費用的發生。在不影響工程進度的前提下，工程款的撥付進度必須落後進度款一定時間，礦建工程款撥付低於進度款控製在85%;土建、安裝工程控製在80%;服務、設計、監理、谘詢合同不高於70%。
1) 由工程部牽頭，組織監理及相關部門實行隱蔽工程(合同外) 驗收和會簽製度，杜絕摻假和漏洞;
2) 對於現場簽證特別是涉及到費用索賠的簽證，簽證人員要及時深入到一線掌握第一手資料，並經甲方、監理、技術、經濟人員集體討論後決定，任何人不得隨意簽證;
3) 嚴格控製設計變更及變更審批程序，對於設計變更，必須注明變更原因，理由要充分，確需變更的，一般性設計變更(估算費用在10萬元以下的)經監理及甲方工程技術人員討論後報礦領導審批;重大設計變更(估算費用在10萬元以上的)報分公司有關部門討論決定後，由分公司主管領導審批;所有的變更必須經設計院履行變更手續;
4) 對於簽證人員的限製條件：礦工程部技術專工以上人員、駐礦項目監理部專業監理工程師(有監理工程師證)以上人員有簽字權，其餘人員簽字一律無效。
6、由計劃科牽頭，工程部配合，加強對材料價格的信息管理，監理、礦基建管理人員要深入了解市場，掌握第一手價格資料;對於鋼材等主要材料和沙子、石子、水泥等用量大的材料，必要時可由礦組織供貨單位進行招標，確定價格、質量後由施工單位與供貨單位簽訂供貨合同;
7、由工程部牽頭，計劃科及其它相關部門配合通過各種信息渠道，深入了解市場，尋求推行能夠節省工程造價的新工藝、新材料;
8、由工程部牽頭，計劃科及其它相關部門配合，合理安排單位工程的開工順序及工藝流程，尋求實現綜合利用，達到節約資金的辦法;
9、嚴把中間結算和竣工結算關
(1)、中間結算是工程結算的主要方式和支付手段，對中間結算的控製要做到既不超付也不少付，這樣有利於保證施工單位按期完工，同時避免合同索賠的發生，也有利於建設單位合理安排資金，減少超前支付造成的貸款利息和財務費成本的增加，有利於節省建設資金。
(2)竣工結算的審核是有效控製工程造價的必要手段，及時準確地對工程進行竣工結算。在確定工程造價時堅持以現行的計價規範為依據，按照施工合同和招標文件的規定，根據竣工圖、結合現場簽證和設計變更進行審核，結算人員不但要熟練掌握工程量的計算規則，定額子目的組成及包含的工作內容，工程造價計算程序，費用定額包含內容及記取辦法，還要掌握他們的編製原理，內在聯係，確保工程造價計算的準確性，此外還要堅持深入現場，掌握工程動態，了解工程是否按圖紙和工程變更施工，是否有的洽商沒有施工，是否有的已經去掉的部分沒有變更通知，是否在變更的基礎上又變了，因此在結算時不能隻對圖紙和工程變更的計算審核，要深入現場細致認真的核對，確保工程結算的質量，提高投資效益。
10、委托信譽好，思想過硬，業務精湛的造價谘詢單位進行階段性審計，以求得工程造價的進一步合理，同時根據審計結果對前一階段的工作進行總結，對提出的問題在下一階段工作中加以規避。
(六)工程項目保修階段
礦、土、安三類工程及設備購置一律實行質量保修金製度，在簽訂工程合同時約定質保金數額，對於竣工移交工程在質量保修期內出現的質量問題，由礦工程部及時書麵通知施工單位進行保修，逾期不進行保修，由工程部牽頭，計劃科配合報礦長批準後另行委托單位進行返修，返修費用從質保金內扣除。
五、獎懲
(一)處罰：
1、不按上述規定程序進行操作，造成損失或投資目標失控的;
2、超越權限簽字，造成損失或投資目標失控的;
3、與施工單位串通，弄虛作假，造成損失或投資目標失控的;
以上行為視其情節輕重和造成損失的大小給予一定經濟處罰;情節嚴重並造成重大經濟損失的，除給予經濟罰款外，並給予黨紀、政紀處分，觸犯刑律的移交司法機關處理。
(二)獎勵：
1、在推行技術、新材料、新工藝方麵作出貢獻，按本次實現投資的節約額的10%給予獎勵;
2、在優化設計、優化工藝方麵作出貢獻，按本次實現投資的節約額的10%給予獎勵;
3、在推行綜合利用方麵作出貢獻，按本次實現投資的節約額的10%給予獎勵;
4、在提出合理化建議方麵作出貢獻，按本次實現投資的節約額的5%給予獎勵;
六、其它
1、本辦法自下發之日起執行;
2、本辦法解釋權歸礦計劃科。
