大磨嶺煤礦建設項目風險管理辦法

大磨嶺煤礦建設項目風險管理辦法
　　　　編製人：陳全成 何永勝
　　　　工程項目風險是指其在決策和實施工程中，造成實際結果與預期目標的差異性及其發生的概率。隨著我國社會、經濟飛速發展，在當前工程建設市場秩序還不規範這個大環境下，作為投資方的建設單位自身風險係數愈來愈高。如何直麵風險，將先進的管理方法切實運用到實際工作中，真正作到“見之於未萌，防患於未然”，控製、回避和緩解風險，如何使質量、工期、安全、投資四大目標達到預期控製目標，是當前建設單位應著手研究的重要課題。因此，結合大磨嶺目前實際情況，製定本辦法。
　　　　　一、風險識別
　　　　　風險識別從列舉風險因素清單開始，真對大磨嶺煤礦項目，影響四大控製目標的主要風險因素如下表。

根據上表03manbetx ：
　　　　1.地質條件失真，雖然對工程造價和工期影響嚴重，但出現的概率較低，不作為控製重點；
　　　　2. .地質條件複雜，真對我礦的情況，出現的概率高，對質量、工期、安全、造價影響嚴重，應作為“四大目標”控製的重點；
　　　　3.設計深度不夠，出現的概率高，對工程造價和工期影響嚴重，應作為投資控製和工期控製的中點；
　　　　4.設計中的錯、漏、碰、缺出現的概率高，對工程造價和工期影響嚴重，應作為投資控製和工期控製的重點；
　　　　5.設計圖紙遲延，出現的概率高，對工期影響嚴重，應作為工期控製的中點；
　　　　6.施工工藝落後，出現的概率低，但對工期影響嚴重，應加以重視；
　　　　7.施工技術和方案不合理，出現的概率高，對質量、工期、安全、造價影響嚴重，應作為“四大目標”控製的重點；
　　　　8.施工安全措施不當，出現的概率高，對安全影響嚴重，應作為安全控製的重點；
　　　　9.材料質量低劣，出現的概率較高，對質量影響嚴重，應作為質量控製的重點；
　　　　10.勞動組織不力，出現的概率高，對工期影響嚴重，應作為工期控製的中點；
　　　　11.施工設備落後，出現的概率低，但對工期影響嚴重，應加以重視；
　　　　12.合同條款不嚴謹或有誤，出現的概率高，對工程造價影響嚴重，應作為投資控製的重點；
　　　　13.索賠管理不力，對工程造價和工期影響嚴重，應作為投資和工期控製的重點；
　　　　14.資金不到位，出現的概率高，對費用和工期影響較大，應加以高度重視；
　　　　15.材料價格上漲，出現的概率較高，對工程造價影響嚴重，應作為投資控製的重點；
　　　　16.工農關係影響，出現的概率低，一但出現對工期影響較大，應引起足夠重視；
　　　　17. 參建各方關係不協調，出現的概率較高，對工期有一定影響；
　　　　18.參建各方管理人員素質不高，出現的概率高，對質量、工期、安全、造價影響嚴重，應作為“四大目標”控製的重點；
　　　　19.不可抗力影響，出現的概率低，一旦出現對“四大目標”影響較大，應有災難應急預案。
　　　三、風險對策及實施
　　　風險對策是整個項目風險管理最重要步驟，針對上述風險因素應采取如下對策。
　　　　1.對於局部地質條件失真，也是常見現象。要加強地質的預測預報工作，根據揭露的地質層位來推斷、預測後續巷道的地質狀況；同時出現這種情況及時調整網絡計劃；對於工程造價要留足預備費用。
　　　　2. 對於複雜的地質條件，是影響“四大目標”的控製重點，但又是人為不可改變的客觀因素。因此，對於這種情況應該統籌布置、科學規劃，對落差較大的斷層、裂隙、麵積較大的破碎帶、豐富的含水層及周邊小窯造成的老空區，在巷道布置上應實行回避原則，不能回避的應寫出切實可行的專項措施，從組織機構、設備、人、財、物各方麵確保質量和安全；在工期上應合理確定進度指標；在投資上應留有足夠的預備費用，在工程招標時，應選擇在這方麵具有豐富施工經驗的隊伍，同時，通過招標文件的風險報價，對於複雜地質條件所造成的部分隱蔽工程、現場簽證及窩工費用，實行風險轉移。
　　　　3.設計達不到國家規定的深度，是目前設計存在的普遍現象。礦工程管理人員和項目監理人員應了解國家關於設計深度的要求，通過合同約定等措施，督促設計部門必須達到規定的設計深度。
　　　　4.設計中的錯、漏、碰、缺，是施工圖設計中的常見現象，它會使施工過程中出現大量的變更，從而導致工程造價和工期突破控製目標。因此，應在單位工程招標前組織設計交底和圖紙會審，使設計中的錯、漏、碰、缺消滅在招標前。招標前設計圖紙不完備的，應通過開工前的圖紙會審來解決。
　　　　5.設計圖紙跟不上工程進度，是目前項目建設存在的突出現象，礦工程管理人員和項目監理人員應製定切實可行的供圖計劃，同時應通過合同約定，建立獎罰措施、確立違約責任，保證圖紙供應。
　　　　6.施工工藝落後，是一些實力不太雄厚，技術力量不強的小隊伍常出現的現象。落後的工藝直接影響到工程的進度，因此，應選擇優秀的施工隊伍來承擔施工任務。監理工程師和礦工程管理人員，在技術方案把關上應注意要求施工單位改進落後的施工工藝，使其達到平均先進水平。
　　　　7.施工技術和方案的不合理，是影響“四大目標”實現的關鍵因素。因此，在評標過程中，評標專家應注重技術標的評審，對於施工技術和方案不合理的技術標，商務標不再進行評審。
　　　　在單位工程開工前的施工組織設計審批過程中，礦工程部和項目監理工程師應組織相關部門進行會審，嚴格審批，必要時可邀請場外專家進行會審把關；對於重大技術方案除邀請有關專家論證外，要報請煤炭分公司相關部門批準。
　　　　在施工方案的實施工程中，礦工程管理人員和監理工程師，應監督施工單位嚴格按照批準的施工組織設計方案進行施工。
　　　　8.施工安全措施不當，是造成安全02manbetx.com 的重大隱患，必須引起高度重視，應按第七條的會審和批準程序進行。
　　　　9.材料質量低劣，直接影響著整個工程的質量、結構安全、外關造型和使用功能，應作為質量的事前重要控製點，礦工程管理人和項目監理工程師，應製定嚴格的材料進場報驗、檢查、抽檢、送樣控製程序，不合格的材料嚴禁存放於施工現場。
　　　　10.勞動組織不力直接影響著工程計劃的完成，進而影響著整個礦井建設的工期。礦工程管理人員和項目監理工程師，在單位工程的施工組織設計審批過程中，應注意審查勞動組織的合理性；在施工過程中，應督促施工單位注重抓班組建設。
　　　　11.落後的施工設備，也是影響工程進度的關鍵因素，在評標和單位工程開工前的施工組織設計審批過程中，應注意施工單位所報設備的先進性，對於淘汰和落後的設備禁止和施工單位使用。
　　　　12.合同條款不嚴禁或有誤，是造成大量索賠費用發生的關鍵因素，是要的投資控製點。在編製招標文件時應做到內容嚴謹、完整、準確，所提招標條件公平合理，符合有關規定；招標文件中的合同條款，是工程中標後簽訂合同的主要依據，應做到條款齊全、內容嚴謹、細致、工期合理；避免出現模糊不清的條款。
　　　　13. 索賠管理是合同管理的一項重要內容，索賠管理不力，將導致大量的合同外費用發生，同時也會使工期目標失去控製，更有甚之，產生合同糾紛。因次，必須加強合同管理，減少索賠事件的發生；
　　　　在招投標階段，通過招標文件風險報價和合同條款約定實施部分索賠事件風險轉移；
　　　　在合同實施過程中，對於不完備的條款或有可能導致索賠的條款，可以通過簽訂補充協議加以規避；
　　　　在合同實施過程中，礦工程管理人員、合同管理人員、項目監理人員，應經常深入一線，掌握第一手的材料、準確記錄索賠事件發生的時間。
　　　　在處理索賠時，要掌握以下原則：必須吃透合同文件，以合同為依據；及時合理的處理索賠；盡量將工作作在前麵，加強主動控製，減少索賠事件發生。
　　　　14.資金不到位是基本建設項目普遍存在的突出現象，同時往往引不起建設方的重視，認為拖欠工程款是正常現象，豈不知這正是合同違約的關鍵所在。建設方往往因為資金問題違約在先，致使施工方後期大量違約而無法處理。
　　　　應對辦法,首先，在編製招標文件合同條款時，應在付款條件上加以適當規避；其次，要細化資金計劃管理，嚴格控製合同外費用和計劃外工程發生；第三，當資金不足時，應優先確保關鍵線路工程。
　　　　15.材料價格上漲是突破投資控製目標的一個重要風險點，在編製招標文件時，可以通過風險報價加以應當規避；其次，礦造價管理人員和監理相關人員要定期深入材料供應地了解材料價格；建立材料價格信息網絡，經常了解價格信息。
　　　　16.成立由當地政府人員參與的項目協調機構，經常主動的去當地村委溝通；及時恰當處理工農糾紛，防止事態擴大。
　　　　17.礦工程管理人員和項目監理人員，要主動協調參建各方關係；由礦長主持定期召開各參建單位一把手項目協調平衡會。
　　　　18. 參建各方管理人員素質不高是直接影響“四大目標”控製的又一重大風險點。因此，在項目招標時，對各參建單位關鍵管理、技術崗位人員提出：學曆、職稱、經驗要求；項目建設方應選派素質高、業務強、品質好、經驗豐富的人員，擔任項目關鍵崗位的管理、技術工作。
　　　　19.根據項目特點編製災難應急預案、成立礦山救護機構應付突發事件；必要時可參加保險來規避不可抗力風險。
　　　　四 風險追蹤及監控
　　　　隨著項目的進展，還要對風險對策的執行情況不斷地進行檢查，原有的風險有的會消失，還會有新的風險出現，還要重新識別，找出新的對策，開始新一輪風險管理過程。通過開展上述一係列風險管理活動。“善避風險者勝”。經過風險管理應用，一個日趨成熟的建設企業，雖然難以左右外部大環境和市場變化，但隻要作到準確定位、超前應對，先學會識別風險、回避風險，將來一定能挑戰風險，將風險轉變成機遇。