安全評價機構乙級資質現場核查表

安全評價機構乙級資質現場核查表

（一類1 煤礦 安全評價）











　　　　　　　　　　　　單位名稱：

　　　　　　　　　　　　地 址：

　　　　　　　　　　　　法人代表：

　　　　　　　　　　　　聯 係 人：

　　　　　　　　　　　　聯係電話：

　　　　　　　　　　　　審核日期：

內蒙古煤礦安全監察局

序號 項 目 檢查結果

(是/否) 備 注

1 基本情況

1.1 是否具有獨立的法人資格

1.2 注冊資金或開辦費100萬元以上，工商執照

1.3 法定代表人培訓、考核、資格證書

1.4 安全評價機構是否有專用的工作場地，辦公場地證明原件

1.5 安全評價機構是否有專用的計算機、複印機、傳真機與現代化辦公設施

1.6 安全評價機構是否建立了電子信箱

1.7 是否有注冊域名或宣傳網頁

1.8 申報材料是否屬實（質量手冊、程序文件、管理製度、作業指導書）

1.9 是否具備煤礦數據庫

1.10 是否同國家或省級煤礦登記注冊中心（辦公室）建立網絡化聯係



2 人員情況

2.1 是否有安全評價機構負責人的任命文件

2.2 是否設立了安全評價工作專職技術負責人

2.3 安全評價工作專職技術負責人是否有正式任命文件

2.4 安全評價工作專職技術負責人是否具有工程類高級職稱

2.5 安全評價工作專職技術負責人是否具有評價人員資格

2.6 安全評價工作專職技術負責人是否具有煤礦類專業學曆

2.7 所配備專職評價人員的專業及數量是否與煤礦專項安全評價相適應（5-7名以上必備專業）

2.8 各崗位工作人員是否有正式的任命書

2.9 聘用安全評價人員是否有正式的書麵聘用合同（協議）

2.10 評價機構是否為安評人員辦理四險證明（公積金證明）

2.11 安全評價人員人數是否達到了相關的要求（乙級8人以上）

2.12 安全評價人員是否全部具有安全評價人員資格證書、學曆、職稱證書原件

2.13 評價報告審核人是否具有安全評價人員資格證書

2.14 相關業務人員的資格證書、職稱證書是否齊全

2.15 是否建立了煤礦專項安全評價技術專家庫

2.16 聘用安全評價技術專家是否有正式的聘用合同（協議、聘書）

2.17 聘用安全評價技術專家是否具備煤礦技術經曆



3 組織機構

3.1 安全評價機構內部組織機構是否合理

3.2 是否設有專門的質量監督機構

3.3 專職質量負責人是否具有安評人員證書、高工或資冊安全工程師證書

3.4 是否設有專門的礦山特性分析、測試機構

3.5 是否設有專門的資料檔案管理機構（或專職人員）



4 人員管理

4.1 是否建立了明確的工作人員崗位職責

4.2 安全評價技術負責人是否具有明確的崗位職責

4.3 機構內部各部門負責人是否具有明確的崗位職責

4.4 各部門負責人及工作人員是否熟悉理解其職責

4.5 是否建立了人員能力評價管理製度



5 質量保證體係

5.1 是否建立了評價機構的質量保證體係、安全評價過程控製文件

5.2 是否通過了ISO9000國際標準化質量管理體係認證

5.3 是否有明確的質量方針

5.4 是否有明確的質量目標

5.5 安全評價機構內部是否編製了質量管理手冊

5.6 各部門人員是否了解、掌握並嚴格執行質量管理手冊，並按照質量保證控製程序進行工作



6 質量控製程序

6.1 是否建立了有效的質量控製程序（總體）

6.2 是否建立了評價工作的質量保證控製程序

6.3 是否建立了合同評審程序

6.4 是否建立了評價過程質量保證程序

6.5 是否建立了預評價大綱、預評價報告管理程序

6.6 是否建立了檢測工作的運行程序

6.7 是否建立了檢測工作質量保證程序

6.8 是否建立了儀器設備的質量保證程序

6.9 是否建立了跟蹤服務程序

6.10 是否建立了質量申訴及質量事故處理程序

6.11 是否建立了文件管理控製程序

6.12 是否建立了文件審批修訂程序

6.13 是否建立了文件借閱程序

6.14 是否建立了內審程序，並按程序定期開展內審工作

6.15 是否建立了管理評審程序，並按程序定期開展管理評審工作



7 管理製度

7.1 是否建立了完善的內部質量管理製度

7.2 是否建立了保密製度

7.3 是否建立了質量申訴處理製度

7.4 是否建立了儀器設備的購置、使用、維修管理製度

7.5 是否建立了定期業務培訓、業務交流教育製度

7.6 是否建立了文件資料檔案的管理製度

7.7 工作人員是否學習、掌握並嚴格執行各項管理製度



8 資料檔案管理

8.1 是否建立了安全評價人員技術業績檔案、技術卡片

8.2 安全評價人員技術業績檔案內容是否真實、有效

8.3 安全評價人員技術業績檔案管理是否完整齊全

8.4 是否建立了安全生產方麵法規標準的檔案

8.5 業務範圍內收集的法律法規標準方法等文件是否齊全、有效

8.6 是否建立了工作原始數據檔案

8.7 是否建立了安全評價技術文件檔案

8.8 安全評價技術文件檔案管理是否嚴格、規範

8.9 是否將安全評價工作的全部原始記錄存入檔案

8.10 安全評價技術文件檔案原始文件是否有完成人的簽字

8.11 安全評價項目工作合同是否保存完整



9 評價項目完成情況

9.1 是否已經承接到安全評價項目

9.2 已完成的安全評價是否全部通過技術審查

9.3 已完成的安全評價是否沒有技術審查被否定的

9.4 是否未超項開展安全評價活動情況



10 其它項目

10.1 是否未設立分支機構

10.2 是否未轉包過評價項目

10.3 是否未轉借過評價資質證書

被審核單位意見：

以上審核結果

符合我單位實際情況

基本符合我單位實際情況

基本不符合我單位實際情況

　　　　不符合項為：

　　　　 評價機構負責人：



　　　　 年 月 日

審核專家組成員簽名：

審核專家組組長簽名：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　審核日期：

安全評價機構乙級資質現場審核整改意見



　　　　　　　　　　　　　　（一類1 煤礦 安全評價） 時間：

審核單位名稱

審核組成員

整

改

意

見

　　　；

整改要求 。

被審核單位負責人簽字