田陳煤礦重大事項法律審核管理暫行辦法

為進一步加強“法治田陳”建設，強化法律過程監管及重大事項法律審核，健全法律風險防範長效機製，促進依法經營、依法決策，根據省國資委《關於實施法律意見書製度的指導意見》、《山東能源集團重大事項法律審核管理暫行辦法》及上級文件精神，結合我礦工作實際，特製定本暫行辦法。

第一章 總 則

第一條 本辦法所稱重大事項，是指田陳煤礦重要規章製度、重要經濟合同及重要決策事項。

第二條 企業重大事項法律審核應當堅持依法合規、全麵客觀、程序規範、準確及時的原則，各負其責，分級管理。

第三條 建立健全主管領導、分管法律事務負責人牽頭、業務部門參與、法律辦公室組織實施的法律風險防範工作機製和內部法律監督機製，明確權利清單和責任清單，確保法律辦公室依法履行法律審核職責。

第四條 法律辦公室作為重大事項法律審核的職能部門，提供法律依據、做出法律解釋、進行法律審查論證、03manbetx 法律風險、提出法律建議或解決方案，必要時可委托法律中介機構進行法律審核，根據不同事項分別處理，出具法律審核意見、法律意見書或風險評估報告。法律審核機構和人員對審核結論的合法性負責。

第五條 相關業務部門根據職責分工或者領導安排，負責將承辦的重大事項提交法律辦公室審核，並對所提交資料的真實性、客觀性、完整性負責。

未經法律審核的重要規章製度、重要經濟合同和重大決策事項，主管領導不安排審議、實施或履行。

第二章 重要規章製度法律審核

第六條 本辦法規定的重要規章製度，包括但不限於勞動報酬事項、人力資源管理、經營承包考核以及重大政策調整等其他需要報經法律審核的重要規章製度。

第七條 重要規章製度起草部門應填寫《田陳煤礦重大事項法律審核表》，並負責將本辦法規定的重要規章製度草案提交法律辦進行法律審核。重要規章製度法律審核送審材料應當包括：

(一)重要規章製度送審稿及起草說明;(二)所依據的法律、行政法規、規章及有關文件;(三)起草過程中各方麵的主要意見;(四)其他需要提交的材料。

第八條 法律辦公室對重要規章製度的合法性進行審核。審核內容主要包括：

(一)是否與國家法律、行政法規、規章及相關政策相抵觸;(二)是否與相關規範性文件協調、銜接;(三)是否超越職責範圍;(四)具體規定是否得當。

法律辦公室審核通過後，附審核意見轉交原起草部門，由起草部門逐級上報主管領導審批。

第三章 重要經濟合同法律審核

第九條 本辦法規定的重要經濟合同，包括但不限於企業對外投資、聯營、並購重組、擔保、土地房屋租賃(轉讓)、土地塌陷補償、物資買賣、知識產權、標的額10萬元以上及其他重要經濟事項涉及的合同。

第十條 合同承辦部門應填寫《田陳煤礦重要經濟合同法律審核表》，並負責將符合本辦法規定的重要經濟合同提交法律辦公室進行法律審核。重要經濟合同法律審核送審材料應當包括：

(一)合同立項相關文件資料，包括決策文件、請示報告、市場調研、招(議)標等有關背景資料;(二)合同文本草案及所附明細、清單、附件，其中合同主要條款內容必須確定;(三)合同相對方主體資格、資質文件及資信調查表;(四)代理簽訂合同的，應出具真實有效的法定代表人(或負責人)身份證明書、授權委托書、代理人身份證明;(五)其他需要提交的材料;

第十一條 合同承辦部門對實施合同業務的必要性、可行性、合同相對方主體資質的合法有效性、合同價格的真實合法性負責。

法律辦公室對合同標的、條款及程序的合法性、完備性、規範性、專業性、安全性進行審核，對合同存在的法律風險及防範措施提出法律審核意見。

法律辦公室審核完成後，按照合同管理相關規定逐級辦理。

第四章 重要決策事項法律審核

第十二條 本辦法規定的重要決策事項，包括但不限於：(一)企業內部改製、內部承包、外出承攬等企業發展戰略決策事項;(二)企業非主業投資;(三)企業有形資產(房產、設備等)處置以及無形資產(土地使用權、知識產權等)等重大資產處置;(四)企業變更主營業務、與主營業務相關的資質的轉移;(五)企業資產調整、利益調配、機構調整、重大工程建設項目等;(六)涉及土地塌陷補償、環境保護的決策事項;(七)企業有關黨建及安全穩定的重大決策;(八)職工安置方案、重要人事任免事項;(九)大額度資金運作事項;(十)其他應當出具法律意見書或進行風險評估的事項。

第十三條 主辦部門提交的重要決策事項，應由主辦部門填寫《田陳煤礦重大事項法律審核表》，交由法律辦公室進行審核。相關領導轉交的重要決策事項，應由法律辦公室填寫《田陳煤礦重大事項法律審核表》並進行法律審核，確有必要的，法律辦公室要開展盡職調查。

盡職調查事項應當包括：經營資質、主要資產、項目建設、債權債務、經濟合同、關聯交易、財務稅務、勞動關係、環保及安全生產、未決訴訟和仲裁事項等。

第十四條 相關部門將符合本辦法規定的重要決策事項提交法律辦公室進行法律審核時，有專家論證意見、可行性研究報告、盡職調查報告等資料的要同時提交，並對審核事項的業務背景、存在的風險或者爭議焦點進行真實客觀地說明。

第十五條 法律辦公室對審核事項所涉及的主體、權限、程序、內容等進行合法性審核。審核內容主要包括：

(一)是否存在法律障礙;(二)相關法律文書是否規範;(三)需要履行的法定手續是否完備;(四)實施可能帶來的法律風險。

第十六條 法律辦公室對重要決策事項進行法律審核，提出法律審核意見、出具法律意見書、風險評估報告後，由法律辦公室負責人簽字並加蓋印章。法律審核意見交給原業務主管部門，由業務主管部門逐級上報領導審批;相關領導轉交審核的重要決策事項，由法律辦公室出具法律審核意見、法律意見書或風險評估報告呈報領導，作為決策參考。

第五章 法律審核意見、法律意見書及風險評估報告

第十七條 重大事項法律審核實行當事人回避製及限期辦結製，法律辦公室建立法律審核事項登記、檔案管理等製度。

重要決策事項及重要規章製度，在礦黨政辦公會議審議前應提交法律審核;重要經濟合同，按照合同管理規定履行法律審核程序。

法律辦公室對提交的資料進行初審，資料齊全的受理登記，並從登記受理之日起3日內審結完成。相關業務部門提交法律審核事項，應按照規定預留足夠的審核時間。承辦部門對審核時限有特殊要求的，應當說明情況;審核事項複雜的，可根據情況適當延長法律審核時限，但應向承辦部門說明理由。

第十八條 法律審核意見、法律意見書及風險評估報告應針對不同事項和特定法律事務，在內容上有所側重。堅持一事一議，格式規範、依據充分、03manbetx 透徹、邏輯嚴密、文字嚴謹、表述準確、結論明確，重點03manbetx 法律風險，提出有效可行的防控措施。

第十九條 法律意見書或風險評估報告應當包括：標題、主送對象、正文、附件、落款。

其中，正文應包括以下內容：(一)重大事項是否存在法律障礙;(二)相關法律文書是否規範;(三)重大事項需履行的法定手續是否完備;(四)重大事項實施可能帶來的法律風險，並對風險進行評估。

第二十條 部分事項確需執業律師出具法律意見書的，由法律辦公室負責辦理。除應出具法律意見書，還應包括以下內容：(一)重大事項盡職調查的客觀情況;(二)可能不完全信息的說明;(三)重大事項法律法規及有關文件的適用;(四)法律風險03manbetx ;(五)法律風險防範措施及建議。

第二十一條 將重大事項報請礦領導時，除依照本規定報送法律意見書或者風險評估報告外，還應當報送以下材料：

(一)分管負責人參與企業重大事項決策會議的會議紀要;(二)重大事項涉及的合同、協議、判決等相關法律文書;(三)其他相關材料。

第六章 責任追究

第二十二條 對重大事項未進行法律風險評估論證的，風險責任由該事項主管部門負責人全權負責;法律意見書或風險評估報告中對重大事項提出否定意見的，對該事項不予批準。

應進行法律審核而未送審或者決策(包括但不限於印發、簽訂、履行等行為)後送審，或未將法律審核提示的風險向決策機構予以提示，導致出現重大經營決策失誤、發生重大法律糾紛案件或造成企業重大國有資產損失的，追究業務分管領導及承辦部門負責人責任，給企業造成損失的，追究其民事賠償責任。

第二十三條 承辦部門提交的資料不客觀、不真實、反映情況不完全不完整，或者有關部門因故意幹涉、隱瞞事實，導致法律辦公室或者法律中介機構得出錯誤意見，以致給企業造成損失或者引起嚴重法律後果的，除追究有關責任人責任外，並追究其民事賠償責任。

第二十四條 法律辦公室出具的法律審核意見、法律意見書及風險評估報告存在明顯瑕疵，給企業造成損失的，追究法律辦公室負責人及具體承辦法務人員責任。

法律中介機構存在以上過錯，給企業造成損失的，追究其民事賠償責任。

第二十五條 法律審核意見、法律意見書及風險評估報告中提示存在重大法律風險或者其他法律問題，在不能切實有效防範的情況下，有關部門或者個人冒然決策，給企業造成損失的，除追究有關部門或者決策人員責任外，並追究其民事賠償責任。

第二十六條 對提交的重大事項審核材料以及法律辦公室出具的法律審核意見、法律意見書、風險評估報告等，各單位(部門)及個人均應嚴格保密，因違反規定泄密給企業造成損失的，對有關單位(部門)及個人進行責任追究，並賠償損失。

第七章 附 則

第二十七條 本辦法由田陳煤礦負責解釋，自下發之日起施行。未盡事宜，按田陳煤礦相關文件執行。