煤礦安全風險分級管控資料彙編

目 錄

第一章 工作機製 1

一、安全風險分級管控工作責任體係 1

二、安全風險分級管控工作製度 1

三、安全風險管控流程 11

第二章 安全風險辨識與評估 13

一、煤礦危險源概述 13

二、管理組織及職責 13

三、危險源矩陣表 14

四、危險源分布情況 15

五、危險源分布清單 16

六、危險源評估 28

第三章 建設係統安全風險管控措施 35

一、風險控製領導小組及職責 35

二、建設係統風險管控措施表 35

第四章 崗位職責與規範 60

第五章 保障措施 139

一、成立安全風險預控管理保障工作小組 139

二、安全風險預控管理的培訓 139

三、安全風險預控管理的檢查與考核 142

四、其他保障措施 143

第一章 工作機製

一、安全風險分級管控工作責任體係

1、總體要求：按照“全員參與，領導負責，職責明確，落實到位”的原則進行安全風險分級管控體係建設。安全指揮中心結合各部門實際情況，嚴格落實，做到“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控模式。

2、工作目標：根據《煤礦安全建設標準化基本要求及評分方法(試行)》關於安全風險分級管控的要求，開展年度辨識評估和專項辨識評估，並通過建立風險管控體係做到有效遏製建設事故發生，保障煤礦員工建設財產安全。

3、基本原則：堅持“統一指導、標準先行、分級推進，全麵實施、持續改進”的基本原則，充分發揮各部門基層專業技術人員的主導作用，全麵落實企業主體責任及三級責任。

4、領導機構

組長：礦長

副組長：各副礦長

成員：各專業副總工程師、各科室、區隊負責人

安全風險分級管控辦公室設在安全指揮中心，主任由礦長擔任，安全指揮中心負責對分管負責人負責分管範圍內的安全風險分級管控工作監督管理及考核。

二、安全風險分級管控工作製度

總 則

第一條 為落實“安全第一、預防為主、綜合治理”安全建設方針，全麵推行安全風險分級評估，提升安全風險管控水平，保障安全建設，製定本製度。

第二條 本製度所指的安全風險分級管控，是指興波煤礦內部為保障安全建設自主組織開展的，對建設、管理各環節可能存在或產生的危險、危害因素進行超前辨識、分析、分級評估、管理控製的活動。本製度不包括國家法律法規要求的由中介機構承擔的各類安全評價活動。

第三條 本製定適用於興波煤礦所屬各單位。

組織管理

第四條 組長負責安全風險分級評估、管控工作的總體組織、協調。安全指揮中心是安全風險評估管理工作的牽頭部門，負責組織製訂興波煤礦安全風險分級管控製度和考核標準，定期協調組織相關業務職能部門對各單位安全風險管控工作進行監督檢查和考核。各業務職能部門是安全風險管控工作專業管理部門，負責本專業範圍內安全風險評估、管控工作的組織協調、業務指導和檢查督導。

第五條 副組長是本單位安全風險分級評估管理第一責任人，對安全風險管控工作全麵負責，按照分級管理、分級負責的原則，建立健全安全風險管控組織機構，明確各級評估責任，組織製定本單位安全風險分級管控實施辦法或細則，明確組織程序、方式方法、監督管理及考核獎懲等內容。單位分管負責人對分管範圍內的安全風險管控工作負責，具體組織實施分管範圍內的安全風險辨識、評估分級、控製管理、公告警示等工作。副總工程師及業務科室負責實施專業範圍內的係統安全風險評估管理，區隊負責實施現場開工條件安全風險評估管理，班組負責實施重點工序安全風險評估管理，崗位人員負責實施本崗位的安全風險評估管理。

安全風險辨識

第六條 單位負責人要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識建設工藝、設備設施、作業環境、人員行為和管理體係等方麵存在的安全風險，做到係統、全麵、無遺漏，並持續更新完善。

第七條 單位負責人在建設係統、裝備的投運、移交、運行、停運或重啟時，應由單位分管負責人(分管技術負責人)或專業職能部門組織進行安全風險評估。

(一)停運或重啟是指下列幾種情況：

1. 煤礦的工作麵、巷道封閉或啟封；

2. 建設線、重要建設設備、裝置的停運或重啟；

3. 地麵建設單位的事故停車、停產、停工和重新開車。

(二)係統、裝備評估的主要內容包括：

1.新係統、新裝備投運的評估內容應包括工程施工和設備安裝質量、安全設施、安全防護、檢測檢驗、規程措施、技術和人員條件、應急設施和預案等；

2.係統、裝備移交評估的內容應包括使用環境、運轉情況、安全設施、安全措施、接收單位技術能力等；

3.係統、裝備正常運行的評估內容應包括運行狀況、安全保護和安全防護設施等；

4.係統、裝備停運或重啟的評估內容應包括可能存在的風險因素、對運行係統的影響、安全隔離措施，技術、措施以及人員準備，啟(停)用後安全管理等。

第八條 區隊現場開工條件風險辨識。連續建設作業的現場每班開工前，由區隊跟班或值班領導、安全員、班組長對作業現場環境、設備、安全設施和工程質量等是否具備安全建設條件進行評估。

第九條 班組重點工序評估。各作業班組在組織建設、施工、設備安裝、檢維修等作業過程中，由安全負責人組織對重點工序涉及的環境、設備、安全設施、工程質量、人員和安全措施等情況進行安全評估。

第十條 崗位評估。作業人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責範圍內的環境、設備、設施、勞動防護進行安全評估。

第十一條 檢維修、臨時施工和零星作業評估。檢維修作業、臨時施工和零星作業前，作業負責人會同安全負責人，對施工材料和工具準備，設備和工器具完好，作業環境，電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質隔離，重物失穩防控及其他安全防護措施落實，作業人員身體狀況、精神狀態和勞動防護用品佩戴等情況進行評估和確認。

作業完畢試運轉前，作業負責人會同安全負責人，對施工質量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設施及安全防護以及采取的安保措施(如短路線、電氣接地等)恢複等情況進行評估和確認。

第十二條 特殊施工作業評估。特殊施工作業前，由項目負責人組織專業技術人員、施工人員等對作業中可能存在的安全風險因素和可能產生的危害後果等進行分析評估，並根據評估結果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。

特殊施工作業主要指下列內容：

1.涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發生泄露、中毒、爆炸危險的作業；

2.特大重物起吊或井筒內等特殊地點重物起吊作業、高處作業、受限空間作業、危險區動火作業等特殊條件作業；

3.重要設備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業；

4.其他複雜、特殊施工作業。

第十三條 異常狀況評估。正常建設(運行)的係統(裝置)在建設工序、工作流程、技術工藝發生變化以及工作區域的設備、設施、環境發生重大變化或發生事故(包括未遂事故)時，應由專業職能部門組織相關人員對係統安全可靠性重新評估。

第十四條 工程項目評估。新建、改建、擴建工程項目，單位負責人應分別在項目立項、現場開工、建設施工、試車試產等各階段組織安全風險評估。

1.項目立項時，應對項目存在的危險、危害因素及危害程度、工藝成熟程度、工藝危險因素和控製難度、現有控製防範措施、管理主體的技術能力和安全管理水平等進行綜合分析評估。

2.項目開工前，應組織有關部門專業人員會同監理人員對施工單位安全資質、總體施工組織設計、安全和技術管理人員配備、作業人員資質、施工所需工器具和特種設備檢測、檢驗等開工安全條件進行綜合分析評估。

3.項目施工期間，建設單位應會同監理人員、施工單位對施工現場安全措施是否落實到位，危險因素分析排查、安全隱患治理是否按規定執行等情況進行動態安全評估。

4.項目試車試產前，應組織有關專業人員，對係統、設備、設施施工質量，安全設施及安全防護，試車試產方案、安全技術措施及應急預案，人員、物資、外部環境等情況是否具備試車試產條件進行綜合分析評估。試車試產過程中，涉及安全的工藝、參數、控製等需要變更時，必須重新評估。

第十五條 “四新”試驗評估。新技術、新工藝、新設備、新材料試驗或推廣應用前，應對其安全性能、環境適應性、存在的危險因素、可能造成的危害及應對措施、人員技術能力等是否具備安全試驗或推廣應用條件進行綜合評估。

第十六條 其他評估。

1.設備、物資購置及出入庫。涉及安全建設的設備、物資購置前，要對設備、物資是否適應本單位安全建設要求進行安全、技術選型論證，並按規定程序報批。設備、物資入庫前，應對其完好情況、技術參數、安全性能等進行評估驗收，符合要求方可入庫。材料、配件、工器具、勞動防護用品等出庫投入運行前，使用單位(人員)應對其完好情況、安全性能進行檢查評估，符合安全要求方可投入運行。

2.作業人員。新招聘和長期(一年)中斷作業的員工上崗前，應對其身體健康狀況、職業禁忌情況、崗位所需技術業務知識和技能、規程措施和有關規章製度掌握情況等是否具備上崗資格進行綜合考核評估。

單位負責人應利用班前會、入井檢身等環節對作業人員上崗前的精神狀態、是否飲酒、是否攜帶違禁物品、勞動防護用品和安全防護器具配備等狀況進行動態評估。

3.重大災害。單位負責人應定期對本單位可能發生的重大災害及已采取安全管控措施的可靠性進行分析評估。

方法及要求

第十七條 單位負責人要按照係統、場所、設備設施、作業類型等不同類別，結合專業、崗位特點和評估內容複雜、重要程度，按照“科學、實用、簡明、高效”的原則，合理選擇安全風險評估的方式、方法(《常用評估方式方法》見附件2)。

簡單係統、車間、班組、工序、檢維修和崗位作業可采用安全評估表法，非煤建設係統、工藝裝置可選擇危險與可操作性分析(HAZOP)法，煤礦複雜建設係統、“四新”試驗、工程項目等可選擇集體檢查分析或專家綜合評估法，車間、班組應選擇“三位一體”評估法，崗位應選擇“五步”評估法。

第十八條 安全評估表製作要結合安全管理經驗和建設實際，盡可能完整列舉危險危害因素，按照危險因素對人員、係統、裝備危害程度不同，分成重大風險、較大風險、一般風險和低風險四種類型，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。

重大風險：可能造成人員傷亡和主要係統損壞的。

較大風險：可能造成人員傷害，但不會降低係統性能或損壞的。

一般風險：不可能造成人員傷害，但會降低係統性能或損壞的。

低風險：不會造成人員傷害和係統損壞的。

第十九條 采用評估表評估時，要逐項檢查確認，評估人員簽署評估結論和姓名，並牌板公示或告知作業人員評估情況。

第二十條 采用危險與可操作性分析、集體檢查分析或專家綜合評估方式評估時，必須編寫評估報告書，明確評估內容、範圍、條件、環境、結論、建議等內容，參與評估人員簽名。評估報告書必須報上一級業務管理機構審查，不得直接按照評估報告結論進行建設作業。

第二十一條 崗位評估采用評估表方法時，可以采用評估卡片或評估活頁表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評估結論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業的必須經班組長簽名複查確認。

第二十二條 單位負責人對現場評估出現的不同類別安全風險，必須明確彙報、處置程序。經評估存在不可控風險的，必須立即停止作業或停止運行，發出預警，撤出危險區域人員，並報告上一級管理部門和單位值班人員，製定措施進行整改，整改完畢後再進行評估；存在中等可控風險的，必須通知崗位人員，同時明確整改措施、落實複查驗收責任；存在可控風險的，采取預防性措施直接“手指口述”進行作業。

第二十三條 對安全風險的控製應遵循消除、減弱、隔離、聯鎖、警示、個體防護的先後順序原則，優先考慮和采取可靠的控製措施。

第二十四條 各級評估得出的結論及存在的安全風險因素能現場公示的應在明顯位置予以公示，不能公示的應及時告知相關人員。

第二十五條 各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內容，必須符合國家及行業有關標準、規範和上級規定製度要求。

第二十六條 確定安全風險評估方式方法和編製規程措施時，應充分聽取基層單位員工的意見和建議，確保作業方法的可操作性、安全風險評估的全麵性和防範控製措施的針對性。

第二十七條 單位負責人應定期對安全風險評估製度、管理程序、方式方法、監控措施的實際運行效果進行分析和評價，並根據上級新要求和實際需要進行調整和修訂。

第二十八條 單位負責人應建立安全風險評估專項檔案，各類評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應做到誰評估、誰簽字、誰負責，根據實際需要確定保存期限，存檔備查。

第二十九條 單位負責人應每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的教育培訓。

檢查考核

第三十條 各單位負責人應建立安全風險評估考核獎懲機製，對各級安全風險評估執行情況進行動態檢查督導，定期檢查考核。

第三十一條 興波煤礦每季度對各單位安全風險評估工作進行一次檢查考核(考核標準見附件1)。平均得分低於90 分的定為不合格單位，對各單位按照興波煤礦《安全績效考核辦法》進行考核兌現。