管理風險管理標準及管理措施

　　本質安全委員會主任風險管理標準及管理措施

管理對象	本質安全委員會主任	管理責任人/ 組織	本質安全委員會
監管部室	安全檢查部	監管人員	本質安全委員會成員
工作任務	管理評審	編 號	CHGS-本質安全委員會主任－01
管 理 標 準	1．本質安全管理委員會主任每年年底組織本質安全管理委員會、安全檢查部及各單位、部室負責人參加，以會議進行評審； 2．對方針的有效性進行審核，對目標、計劃的完成情況進行測量，對目標和計劃製定的適宜性進行評審，提出方針的修改方案，對下一年度製定目標和計劃提供依據； 3．評審標準的適宜性、充分性和有效性，並提出修改方案； 4．評審措施的充分性和有效性，提出修改方案； 5．評審培訓機構是否健全，培訓效果是否達到預期目的，評審培訓計劃的適宜性和有效性，提出下一年度培訓工作的改進意見； 6．評審資源配置的合理性、充分性和有效性，為下一年度資源配置提供依據； 7．本質安全管理委員會主任在出現以下情況時，應組織追加評審（方針和目標變更時；組織機構發生重大變換時；出現重大、持續的安全02manbetx.com 、職業健康02manbetx.com 時、相關方有重大投訴時）。
管理 措施	1．本質安全委員會負責對礦井管理進行監督，發現未按要求評審時，責令限期評審。 2．安全檢查部負責對礦井管理評審情況進行監督檢查。

　　總經理風險管理標準和管理措施

管理對象	總經理	管理責任人/ 組織	本質安全委員會
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委員會人員
工作任務	製度的製定與落實、應急預案管理、定編定員、安全組織機構、安全文化建設	編 號	CHGS－總經理－01
管 理 標 準	在製度審核完成後，總經理簽發製度； 應急預案審核通過後，總經理應及時發布，以便相關單位、部室進行培訓、落實； 在發生緊急情況時，總經理應及時啟動應急預案，最大限度的控製02manbetx.com 的擴大與蔓延； 總經理應組織公司領導、各單位/部室負責人、員工代表、召開職工代表大會、根據相關規定和要求，結合生產、經營實際情況設置崗位； 總經理應組織公司領導、各單位/部室負責人、召開公司黨政聯係會，根據相關規定和要求，結合生產、經營情況製定崗位職責並配備人員； 總經理應組織公司領導、各單位/部室負責人，召開總經理辦公會，根據相關規定和要求，結合生產、經營實際情況，形成安全組織機構設置提案後，提交公司公司黨政審批； 負責本質安全文化建設的具體工作。本質安全文化建設領導小組應由不同層次的人員組成，職責明確，分工具體。總經理應在公司企業文化建設委員會的指導下，成立本質安全文化建設領導小組。
管 理 措 施	安全檢查部負責對礦井製度的發布進行監督檢查，發現未按要求發布時，責令限期整改； 安監人員負責對應急預案的發布進行監督和管理，發現未按要求發布，要求限期發布； 礦總工程師、安監人員對發生緊急情況下啟動應急預案的情況進行指導、監督和檢查，發現未按要求應急響應時，責令及時整改； 職工代表大會、安監人員對員工的崗位設置情況進行監督、檢查、發現崗位設置不合理的情況，要求進行改進； 黨政聯席會、安監人員對崗位職責編寫與崗位人員配置情況進行監督檢查，發現未製定崗位職責或職責不明確、不合理的情況，或者崗位人員配置不合理，要求進行改進； 安監人員對安全組織機構建立情況進行監督檢查，發現機構不健全、不合理的情況，要求進行改進； 安全檢查部對礦井的安全文化建設機構進行監督檢查，發現未成立相應機構或機構不完善，提出改進要求。

　　黨委總支書記管理標準和管理措施

管理對象	黨委總支書記	管理責任人/ 組織	總經理
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委員會人員
工作任務	綜合管理類製度的製定與落實、經營管理類製度的製定與落實	編 號	CHGS－黨委總支書記－01
管 理 標 準	在綜合管理類製度製定完成後，組織相關部室和人員對製度進行審核，審核並確認製度符合相關製度的要求，符合礦井實際；
管 理 措 施	安全檢查部對綜合類別製度審核進行監督、發現未按要求審核，及時要求改正。 總經理負責對綜合類製度的審核進行監督和管理，發現未按要求審核，責令限期整改。 總經理負責對製度的審核進行監督和管理，發現未按要求審核，責令限期整改。

　　生產副總經理風險管理標準和管理措施

管理對象	生產總經理	管理責任人/ 組織	礦 長
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委 員 會 人 員
工作任務	生產管理類製度的製定與落實	編 號	CHGS－生產礦 長－01
管 理 標 準	在生產管理製度製定完成後，組織相關部室和人員對製度進行審核，並確認製度符合相關規定的要求，符合現場生產實際。
管 理 措 施	對生產管理製度審核進行監督，發現未按要求審核，及時要求改正。 總經理負責對生產類製度的審核進行監督和管理，發現未按要求審核，責令限期整改。

　　黨委副書記、紀委書記風險管理標準和管理措施

管理對象	黨委副書記、紀委書記	管理責任人/ 組織	總經理
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委員會人員
工作任務	安全技術措施的製定與落實	編 號	CHGS－黨委副書記、紀委書記－01
管 理 標 準	在製定黨風廉政建設製度前，應收集相關黨的路線、方針、政策及國家法律、 法規礦級。 查處黨員、幹部違紀違法案件。 組織黨風廉政製度的編寫、修訂考核。
管 理 措 施	負責全礦合同管理監督檢查工作。 負責全礦黨風廉政建設。 負責全礦專項資金的審核及使用情況管理工作。

機電副總經理風險管理標準和管理措施

管理對象	機電總經理	管理責任人/ 組織	礦 長
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委員會人員
工作任務	機電管理類製度的製定與落實、01manbetx 01manbetx 的編寫與落實	編 號	CHGS－機電總經理－01
管 理 標 準	機電總經理在機電類管理製度製定完成後，組織相關部室和人員對製度進行審核，審核並確認製度符合相關製度的要求，符合現場生產實際； 機電總經理在01manbetx 01manbetx 編寫完成後，組織總工程師、機械動力科、調度室、生產技術科等相關單位參加，對01manbetx 01manbetx 進行審核； 審核並確認01manbetx 01manbetx 符合有關製度的規定，並符合現場生產實際，內容齊全完整； 機電總經理在操作規程審核完畢後，及時簽發操作規程。
管 理 措 施	機械動力科對機電管理製度審核進行監督，發現未按要求審核，及時要求改正； 總經理負責對機電管理製度的審核進行監督和管理，發現未按要求審核，責令限期整改； 總經理對操作規程的審核簽發情況進行檢查，發現未按要求審核與簽發操作規程，責令立即整改； 安監人員對操作規程的審核與簽發情況進行監督，發現未按要求審核與簽發操作規程時，要求整改。

　　經營副總經理風險管理標準和管理措施

管理對象	經營總經理	管理責任人/ 組織	礦 長
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委員會人員
工作任務	經營管理類製度的製定與落實	編 號	CHGS－經營副總經理－01
管 理 標 準	在經營管理理製度製定完成後，組織相關部室和人員對製度進行審核，審核並確認製度符合相關製度的要求，符合現場生產實際。
管 理 措 施	總會計師對經營管理製度審核進行監督，發現未按要求審核，及時要求改正； 總經理負責對經營類製度的審核進行監督和管理，發現未按要求審核，責令限期整改。

　　基建副總經理風險管理標準和管理措施

管理對象	基建副總經理	管理責任人/ 組織	礦 長
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委員會人員
工作任務	基建管理類製度的製定與落實、基建項目的現場施工	編 號	CHGS－基建副總經理－01
管 理 標 準	在基建管理科製度製定完成後，組織相關部室和人員對製度進行審核，審核並確認製度符合相關製度的要求，符合現場生產實際； 按照基建圖紙的要求，嚴格現場施工。
管 理 措 施	總經理負責對基本建設類製度的審核進行監督和管理，發現未按要求審核，責令限期整改； 負責基建項目的建設施工，施工工程的質量、進度符合設計要求，嚴格按照規定對施工工程進行結算。

　　總工程師風險管理標準和管理措施

管理對象	總工程師	管理責任人/ 組織	礦 長
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委員會人員
工作任務	生產管理類製度的製定與落實	編 號	CHGS－總工程師－01
管 理 標 準	在生產管理類製度製定完成後，組織相關部室和人員對製度進行審核，審核並確認製度符合相關製度的要求，符合現場生產實際。
管 理 措 施	安全檢查部對生產管理製度審核進行監督，發現未按要求審核，及時要求整改； 總經理負責對生產類製度的審核進行監督和管理，發現未按要求審核，責令限期整改。

　　總工程師風險管理標準和管理措施

管理對象	總 工 程 師	管理責任人 組織	礦 長
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委員會人員
工作任務	綜合管理類製度的製定與落實、一通三防類製度的製定與落實、作業規程的編寫與落實	編 號	CHGS－總工程師－02
管 理 標 準	在綜合管理類製度製定完成後，組織相關部室和人員對製度進行審核，審核並確認製度符合相關製度的要求，符合現場生產實際； 在一通三防製度製定完成後，組織相關部室和人員對製度進行審核，審核並確認製度符合相關製度的要求，符合礦井生產實際； 總工程師在規程的編寫完成後，應組織生產技術科、調度室、動力科等相關單位參加，對作業規程進行審核； 審核並確認作業規程符合有關法規、製度的規定、並符合現場生產實際，審核完成後予以批準。
管 理 措 施	安監人員對綜合類製度審核進行監督，發現未按要求審核，及時要求整改； 總經理負責對綜合類製度的審核進行監督和管理，發現未按要求審核，責令限期整改； 安全檢查部對一通三防製度審核進行監督，發現未按要求審核，及時要求整改； 總經理負責對一通三防製度的審核進行監督和管理，發現未按要求審核，責令限期整改； 總經理、安監人員對作業規程的審核情況進行監督檢查，發現未嚴格審核的，責令整改。

　　總工程師風險管理標準和管理措施

管理對象	總 工 程 師	管理責任人/ 組織	礦 長
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委員會人員
工作任務	安全技術措施的製定與落實、 應急預案管理	編 號	CHGS－總工程師－03
管 理 標 準	在措施編製完成後，總工程師應組織調度室、動力科等部室，對所有安全技術 措施進行審核並批準（電氣焊措施的審核由總經理執行）； 審核並確認安全技術措施符合有關法律法規、製度的規定，並符合現場生產實 際。 總工程師在應急預案編製完成後，組織相關部室和人員對應急預案進行審核， 確認應急預案符合《生產經營單位安全生產02manbetx.com 應急預案編製導則》及集團公司的相關要求，且符合現場生產實際； 工程師根據“應急預案”的要求，準備必須的應急物資，應急物資應單獨存放、 專人保管、定期檢查； 總工程師根據“應急預案”的要求，配置、完善相應的應急設施，並定期檢查、 維護； 總工程師負責每年組織所有員工進行一次《應急預案》的演習，並保存記錄。
管 理 措 施	總經理負責對應急預案的審核進行監督和管理，發現未按要求審核時，要求限期進行審核； 總經理、安監人員對應急物資和設施的準備情況進行監督檢查，發現未按要求準備時，要求及時整改； 總經理、安監人員對應急演習情況進行指導、監督和檢查，發現未按要求進行印記演習，要求限期組織演習。

工會主席風險管理標準和管理措施

管理對象	工會主席	管理責任人/ 組織	礦 長
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委員會人員
工作任務	群眾工作	編 號	CHGS－工會主席
管 理 標 準	1.負責組織召開工會委員會全委會、常委會、工會主席會議和辦公會議，傳達貫徹黨組織和上級會議的決議、指示，按時組織定製工作計劃，按時布置、檢查總結工作。 2. 組織職工參加民主管理，代表職工參加管理委員會、負責籌備職工和會員代表大會，並貫徹大會決議 。 3.組織開展“安康杯”活動及各項勞動競賽活動。 4 .組織分管範圍內的安全生產活動，檢查安全工作和安全措施的落實執行情況。 5. 開展業餘文體活動，深入基層了解掌握群眾生產、生活和學習情況，傾聽群眾呼聲和要求，為職工解難幫困，改善職工生活。
管 理 措 施	1. 按照“誰主管、誰負責”的原則，對分管範圍內的安全工作負直接 領導責任。 2.在分管範圍內組織貫徹安全工作會議，研究解決存在的問題，確保分管範圍內的安全生產和安全工作的順利進行。 3.組織審查班組建設年度計劃，“安康杯”活動計劃和修舊利廢、小改小革等群眾性安全技術活動。 4.組織分管範圍內的安全生產活動，檢查安全工作和安全措施的落實執行情況。 5.組織群眾安全監督崗、網員的安全管理工作。 6.經常深入基層調查研究，切實解決職工生產生活中的問題，做好扶貧幫困工作。 7.監督檢查《煤礦職工安全生產十項權利》的貫徹落實情況。 8.及時了解、掌握職工勞動保護、職業病等方麵存在的安全問題，改善勞動作業條件。 9. 組織開展形式多樣的業餘文化活動，豐富職工的業餘文化生活。

總經理助理風險管理標準和管理措施

管理對象	總經理助理	管理責任人/ 組織	機電副總經理
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委員會人員
工作任務	管 理 評 審	編 號	CHGS－總經理助理
管 理 標 準	1. 要了解質量體係、環境體係相關法律法規、標準、規程、上級單位製度，措施現場實際情況。 2. 在製定質量體係、環境體係類製度時，應明確製度的管理要求、需要達到的目標； 3. 對質量體係、環境體係管理製度審核後，提交總經理審核； 4. 在質量體係、環境體係製度下發後，監督檢查各單位執行情況，對於未嚴格執行機電類製度的責令改正。
管 理 措 施	1. 負責對評質量體係、環境體係運行情況進行監督、檢查、發現未按要求運行時，責令整改。 2. 負責對節能辦監督情況檢查，發現節能辦監督不到位時，責令整改。

　　生產副總工程師風險管理標準和管理措施

管理對象	生產副總工程師	管理責任人/ 組織	生 產 礦 長
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委員會人員
工作任務	生產管理類製度的製定與落實	編 號	CHGS－生產副總工程師－01
管 理 標 準	生產副總在製定生產管理製度前，應收集相關法律法規、標準、規程、上級 單位製度，了解實際情況； 生產副總在製定生產管理類製度時，應明確製度的管理要求、需要達到的目 標； 製定生產管理製度應符合法律法規、標準、規程、上級單位製度的要求，並充 分結合現場生產實際； 生產副總在製度製定完成後，提交生產總經理審核； 生產副總在生產類製度下發後，監督檢查各單位執行情況，對於未嚴格執行 生產類製度的責令改正。
管 理 措 施	生產總經理、安監人員負責對生產類製度進行審核和檢查，發現編寫不符合要求， 責令限期整改； 生產總經理、安監人員負責對生產類製度的監督執行情況進行檢查，發現未按要 求監督執行，責令限期整改。

　　安全副總工程師風險管理標準和管理措施

管理對象	安全副總工程師	管理責任人/ 組織	生 產 礦 長
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委員會人員
工作任務	本安體係運行和完善	編 號	CHGS－安全副總工程師－01
管 理 標 準	掌握了解本安體係相關法律法規、標準、規程以及規章製度。 2. 根據國家、神華集團、神寧集團的最新安全生產要求以及相關的法律法規的規定，結合本礦實際情況，每年組織修編一次本安體係。 3. 每月組織三次全礦性本安體係（含兩次質量標準化達標）檢查，並根據檢查情況，進行考核。 4. 每月召開一次安全生產例會，通報本安運行情況，以及需要改進、完善的單位。 5. 監督檢查本安體係信息化運行情況，發現問題及時向主管公司領導彙報，采取積極措施，確保本安體係信息化係統運行正常。 6. 組織本質安全委員會成員進行本安體係相關理論知識的培訓。
管 理 措 施	1. 監督檢查各單位本安體係運行情況，針對發現的問題製定整改措施和意見，以五定表的整改要求下發。 2. 嚴格考核本安體係檢查中不合格的單位和個人。 3. 督導各單位本安體係業務員，及時完善本安信息化，確保每一個安全問題（隱患）的整改實現閉環管理。

采掘副總工程師風險管理標準和管理措施

管理對象	采掘副總工程師	管理責任人/ 組織	礦 長
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委員會人員
工作任務	安全技術措施的製定與落實	編 號	CHGS－采掘副總工程師－01
管 理 標 準	在采掘措施編製完成後，總工程師應組織調度室、動力科等部室，對所有安全技 術措施進行審核並批準（電氣焊措施的審核由總經理執行）； 審核采掘並確認安全技術措施符合有關法律法規、製度的規定，並符合現場生產 實際； 監督落實采掘規程措施，在現場的落實執行情況。
管 理 措 施	根據采掘現場情況審核規程措施的現場針對性和使用性； 審核采掘規程、措施的問題，對存在的問題提出修改意見，並按規定考核。

　　機械化副總工程師風險管理標準和管理措施

管理對象	機械化副總工程師	管理責任人/ 組織	礦 長
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委員會人員
工作任務	安全技術措施的製定與落實	編 號	CHGS－機械化副總工程師－01
管 理 標 準	要了解機械化相關法律法規、標準、規程、上級單位製度，措施現場實際情況。 在製定機械化管理類製度時，應明確製度的管理要求、需要達到的目標； 對機械化管理製度審核後，提交機電總經理審核； 在機械化製度下發後，監督檢查各單位執行情況，對於未嚴格執行機械化製度的 責令改正。
管 理 措 施	負責對礦井機械化相關製度進行審核和檢查，發現編寫不符合要求，責令限期整改。 2. 負責對礦井機械化相關製度的監督執行情況進行檢查，發現未按要求監督執行，責令限期整改。

機運副總工程師風險管理標準和管理措施

管理對象	機電副總工程師	管理責任人/ 組織	礦 長
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委員會人員
工作任務	安全技術措施的製定與落實	編 號	CHGS－機運副總工程師－01
管 理 標 準	要了解機電運輸相關法律法規、標準、規程、上級單位製度，措施現場實際情況。 在製定機電管理類製度時，應明確製度的管理要求、需要達到的目標； 對機電運輸管理製度審核後，提交機電總經理審核； 在機電類製度下發後，監督檢查各單位執行情況，對於未嚴格執行機電類製度的 責令改正。
管 理 措 施	負責對機電類製度進行審核和檢查，發現編寫不符合要求，責令限期整改。 負責對機電類製度的監督執行情況進行檢查，發現未按要求監督執行，責令限期 整改。

基建副總工程師風險管理標準和管理措施

管理對象	基建副總工程師	管理責任人/ 組織	礦 長
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委員會人員
工作任務	基建管理類製度的製定與落實、基建項目的現場施工	編 號	CHGS－基建副總工程師－01
管 理 標 準	組織製定、審核基建方麵的規章製度、規程安全技術措施等，符合現場生產實際； 按照基建圖紙的要求，嚴格現場施工。
管 理 措 施	總經理負責對基本建設類製度的審核進行監督和管理，發現未按要求審核，責令限期整改； 負責基建項目的建設施工，施工工程的質量、進度符合設計要求，嚴格按照規定對施工工程進行結算。

　　通風副總工程師風險管理標準和管理措施

管理對象	通風副總工程師	管理責任人/ 組織	礦 長
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委員會人員
工作任務	安全技術措施的製定與落實	編 號	CHGS－通風副總工程師－01
管 理 標 準	在製定一通三防類製度前，應收集相關法律法規、標準、規程、上級單位製度，， 應明確製度的管理要求、需要達到的目標； 在安全類製度下發後，監督檢查各單位執行情況，對於未嚴格執行一通三防類製 度的責令改正。 通風安全技術措施審批後，對措施的落實情況負責。
管 理 措 施	負責對一通三防類製度的製定進行監督檢查，發現編寫不符合要求，責令限期整 改。 負責對一通三防類製度的監督執行情況進行檢查，發現未按要求監督執行，責令 限期整改。

　　調度室主任風險管理標準和管理措施

管理對象	調度室主任	管理責任人/ 組織	生 產 礦 長
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委員會人員
工作任務	生產管理類製度的製定與落實	編 號	CHGS－調度室主任－01
管 理 標 準	調度室主任在製定生產管理製度前，應收集相關法律法規、標準、規程、上級 單位製度，了解實際情況； 調度室主任在製定生產管理類製度時，應明確製度的管理要求、需要達到的目 標； 製定生產管理製度應符合法律法規、標準、規程、上級單位製度的要求，並充 分結合現場生產實際； 調度室主任在製度製定完成後，提交生產總經理審核； 調度室主任在生產類製度下發後，監督檢查各單位執行情況，對於未嚴格執行 生產類製度的責令改正。
管 理 措 施	生產總經理、安監人員負責對生產類製度進行審核和檢查，發現編寫不符合要求， 責令限期整改； 生產總經理、安監人員負責對生產類製度的監督執行情況進行檢查，發現未按要 求監督執行，責令限期整改。

動力科科長風險管理標準和管理措施

管理對象	動力科科長	管理責任人/ 組織	機電總經理
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委員會人員
工作任務	機電管理類製度的製定與落實	編 號	CHGS－動力科科長－01
管 理 標 準	動力科科長在製定機電管理製度前，應收集相關法律法規、標準、規程、上級 單位製度，了解實際情況； 動力科科長在製定機電管理類製度時，應明確製度的管理要求、需要達到的目 標； 製定機電管理製度應符合法律法規、標準、規程、上級單位製度的要求，並充 分結合現場生產實際； 動力科科長在製度製定完成後，提交機電總經理審核； 動力科科長在機電類製度下發後，監督檢查各單位執行情況，對於未嚴格執行 機電類製度的責令改正。
管 理 措 施	機電總經理、安監人員負責對機電類製度進行審核和檢查，發現編寫不符合要求， 責令限期整改； 機電總經理、安監人員負責對機電類製度的監督執行情況進行檢查，發現未按要 求監督執行，責令限期整改。

　　生產技術科科長風險管理標準和管理措施

管理對象	生產技術科科長	管理責任人/ 組織	總 工 程 師
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委員會人員
工作任務	生產管理類製度的製定與落實	編 號	CHGS－生產技術科科長－01
管 理 標 準	生產技術科科長在製定生產管理製度前，應收集相關法律法規、標準、規程、 上級單位製度，了解實際情況。 生產技術科科長在製定生產管理類製度時，應明確製度的管理要求、需要達到 的目標； 製定生產管理製度應符合法律法規、標準、規程、上級單位製度的要求，並充 分結合現場生產實際； 生產技術科科長在製度製定完成後，提交總工程師審核； 生產技術科科長在生產製度下發後，監督檢查各單位執行情況，對於未嚴格執 行生產類製度的責令改正。
管 理 措 施	總工程師、安監人員負責對生產類製度進行審核和檢查，發現編寫不符合要求， 責令限期整改； 總工程師、安監人員負責對生產類製度的監督執行情況進行檢查，發現未按要 求監督執行，責令限期整改。

　　經營管理科科長風險管理標準和管理措施

管理對象	經營管理科科長	管理責任人/ 組織	經營副總經理
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委員會人員
工作任務	經營03manbetx	編 號	CHGS－經營科長－01
管 理 標 準	經營管理科主任在經營03manbetx 會議結束後，及時根據各單位業務分工，將改 進內容分解到各單位，明確改進意見、責任單位、完成時間等內容。 經營管理科主任根據評審改進完成時間要求，監督檢查各單位改進完成情況，發現未按要求修改體係文件，責令立即整改。
管 理 措 施	經營副總經理、安監人員負責對評審修改分解情況進行監督、檢查、發現未按要求 進行分解時，責令整改。 經營副總經理、安監人員負責對經營科監督情況檢查，如發現未按要求進行監 督改進時，責令限期整改。

　　經營管理科科長風險管理標準和管理措施

管理對象	經營管理科科長	管理責任人/ 組織	礦 長
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委員會人員
工作任務	經營管理科製度的製定與落實	編 號	CHGS－經營科長－02
管 理 標 準	經營管理科在製定計劃、統計、合同、製度建設前，應收集相關法律法規、標準、規程、上級單位製度，了解實際情況。 經營科長在製定管理製度時，應明確製度的管理要求、需要達到的 目標； 製定節管理製度應符合法律法規、標準、規程、上級單位製度的要求，並充分結合現場生產實際； 經營科長在製度製定完成後，提交機經營總經理審核； 經營科長在節能減排製度下發後，監督檢查各單位執行情況，對於未嚴格執 行各項製度的責令改正。
管 理 措 施	1. 經營副總經理、安監人員負責對節能減排製度的製定進行監督檢查，發現編寫不符合要求，責令限期整改。 2. 經營副總經理、安監人員負責對節能減排製度的監督執行情況進行檢查，發現未按要求監督執行，責令限期整改。

　　黨委組宣科科長風險管理標準和管理措施

管理對象	組宣科科長	管理責任人/ 組織	黨委書記
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委員會人員
工作任務	安全文化建設	編 號	CHGS－黨委組宣科科長－01
管 理 標 準	黨委組宣科科長要按照本質安全管理建設的總體目標要求，以《神華寧煤集團 公司企業文化建設實施綱要》為指導，製定本單位本質安全文化文化建設的長期目標、年度目標及實施計劃。目標的製定應遵循有計劃、有步驟、深入淺出、由表及裏的原則；內容包含人、機、環、管四個方麵。根據年度目標，製定本質安全文化建設實施計劃，計劃要包含建設內容、任務、實施時間以及責任部室、責任人等。 黨委組宣科要確定本質安全文化建設的模式，建設模式包含觀念文化、製度文 化、行為文化和物態文化幾個方麵。安全文化建設的內容要全麵，除了包含人的思想意識、理念、價值觀、知識技能、道德倫理等方麵的內容外，還包括設施設備、技術工藝、環境等，外在因素和物態條件； 黨委組宣科科長組織工會通過宣傳欄、電視、報紙等載體對本質安全文化進行 宣傳教育，營造積極向上的文化氛圍； 黨委組宣科科長要組織對本質安全文化建設效果進行跟蹤反饋和考核評價，年 終進行統計03manbetx ，提出改進措施，以便調整下一年度安全文化目標，實現持續改進。
管 理 措 施	黨委書記對本質安全文化的長、短期目標、實施計劃、建設模式、內容、宣傳 教育、總結報告進行審核。 安監人員對本質安全文化的長、短期目標、實施計劃、建設模式、內容、宣傳 教育、總結報告，發現不符合要求，責令立即整改。

　　教育培訓科科長風險管理標準和管理措施

管理對象	教育培訓科科長	管理責任人/ 組織	經營總經理
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委員會人員
工作任務	安全文化建設	編 號	CHGS－教育培訓科科長－01
管 理 標 準	教育培訓科科長要將本質安全文化知識培訓列入《年度培訓計劃》並嚴格按 照計劃實施培訓，培訓範圍應為全體員工。 編製年度培訓計劃，按照計劃對員工組織培訓考試。
管 理 措 施	總工程師對本質安全文化的培訓計劃進行審核； 安監人員對本質安全文化的培訓情況進行監督，發現為按照要求實施培訓，責 令改正。 對員工培訓情況進行檢查考核。

各單位負責人風險管理標準和管理措施

管理對象	各單位負責人	管理責任人/ 組織	礦 長
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委員會人員
工作任務	管理評審	編 號	CHGS－各單位負責人－01
管 理 標 準	各單位負責人根據評審意見分解落實後見表，及時修改完善體係文件。
管 理 措 施	總工程師、體係專檢人員、安監人員負責對評審修改意見落實情況進行監督、檢查，如發現未按要求進行修改時，責令限期整改。

　　各單位負責人風險管理標準和管理措施

管理對象	各單位負責人	管理責任人/ 組織	礦 長
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委員會人員
工作任務	製度的製定與落實	編 號	CHGS－各單位負責人－02
管 理 標 準	各單位負責人在製度下發後，組織本單位全體員工學習； 各單位負責人監督本單位員工執行製度情況，對於未按製度執行的責令改 正。
管 理 措 施	經營辦主任、安監人員對各單位製度培訓情況進行監督管理。 總工程師負責監督各單位貫徹落實製度情況，發現未按要求培訓落實，責 令限期整改。

　　各單位負責人風險管理標準和管理措施

管理對象	各單位負責人	管理責任人/ 組織	礦 長
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委員會人員
工作任務	應急預案管理	編 號	CHGS－各單位負責人－03
管 理 標 準	針對可能發生的事故類別和應急職責，成立靈新煤礦應急預案編製工作組， 明確編製任務、職責分工和工作計劃。 各區隊根據風險評估結果，評估風險等級，製定各類可能發生的事故現場應急處置方案。 所有應急預案必須明確各個過程中有關部室和有關人員的職責； 應急預案內容應包括：綜合應急預案主要內容根據《生產經營單位安全生產 事故應急預案編製導則》中第五條“綜合應急預案主要內容”和第8條“附件”所規定的項目和程序進行編寫；專項應急預案主要內容根據《生產經營單位安全生產事故應急預案編製導則》中第6條“專項應急預案主要內容”和第7條“現場處置方案的主要內容”及第8條“附件”所規定的項目和程序進行編製。 應急預案編寫的格式按照《導則》中相關要求編製； 對應急預案演習和一個應急預案貫徹落實過程中，發現應急預案存在不合理、不全麵的情況，應及時對應急預案內容進行修改、完善； 各單位負責人在應急預案下發後，及時組織本單位全體員工進行學習，並保 留學習簽字記錄。
管 理 措 施	總工程師對應急預案編製情況進行監督檢查，發現不符合要求時，責令限期 整改。 安監人員對應急預案編製情況進行檢查，發現應急預案不符合要求時，要求 進行改進； 總工程師、安監人員負責對應急預案培訓情況進行監督檢查，發現未按要求 培訓時，對負責人進行相應處罰，並責令整改。

　　通風區區長風險管理標準和管理措施

管理對象	通風區區長	管理責任人/ 組織	礦 長
監管部室	本質安全委員會	監管人員	本質安全委員會人員
工作任務	一通三防類製度的製定與落實	編 號	CHGS－通風區區長－01
管 理 標 準	通風區區長在製定一通三防類製度前，應收集相關法律法規、標準、規程、 上級單位製度，了解實際情況。 通風區區長在製定一通三防類製度時，應明確製度的管理要求、需要達到的 目標； 製定一通三防類製度應符合法律法規、標準、規程、上級單位製度的要求， 並充分結合礦井生產實際； 通風區區長在製度製定完成後，提交總工程師審核； 通風區區長在安全類製度下發後，監督檢查各單位執行情況，對於未嚴格執 行一通三防類製度的責令改正。
管 理 措 施	總工程師、安監人員負責對一通三防類製度的製定進行監督檢查，發現編寫 不符合要求，責令限期整改。 總工程師、安監人員負責對一通三防類製度的監督執行情況進行檢查，發現 未按要求監督執行，責令限期整改。

　　隊長風險管理標準和管理措施

管理對象	隊長	管理責任人/ 組織	機電總經理
監管部室	動力科、安全檢查部	監管人員	機電專檢人員、安監員
工作任務	操作規程編寫與落實	編 號	CHGS－隊長－01
管 理 標 準	隊長應隨機抽查操作規程的現場執行情況。
管 理 措 施	機電總經理對隊長監督執行操作規程的情況進行檢查，發現未按要求監督執行， 責令其整改。 安監人員對操作規程的落實情況進行檢查，發現未有效落實的，責令整改。

　　隊長風險管理標準和管理措施

管理對象	隊 長	管理責任人/ 組織	機電總經理
監管部室	生產技術科、安全檢查部	監管人員	生產技術科科長、安監員
工作任務	操作規程編寫與落實	編 號	CHGS－隊長－02
管 理 標 準	隊長按作業規程的要求安排工作，並監督執行情況。
管 理 措 施	生產總經理對隊長監督執行作業規程的情況進行檢查，發現未按要求監督執 行，責令其整改。 安監人員、專檢人員對作業規程的落實情況進行檢查，發現未有效落實的， 責令整改。

　　隊長風險管理標準和管理措施

管理對象	隊長	管理責任人/ 組織	總工程師
監管部室	生產技術科、安全檢查部	監管人員	生產技術科科長、安監員
工作任務	安全技術措施製定與落實	編 號	CHGS－隊長－03
管 理 標 準	隊長對安全技術措施進行安排，並隨即抽查其執行情況。
管 理 措 施	總工程師對隊長監督執行安全技術措施的情況進行檢查，發現未按要求監督 執行，責令其整改； 安監人員對安全技術措施的落實情況進行檢查，發現未有效落實的，責令整 改。

　　技術員風險管理標準和管理措施

管理對象	技術員	管理責任人/ 組織	總工程師
監管部室	動力科、生產技術科	監管人員	動力科科長、生產技術科科長
工作任務	操作規程編寫與落實	編 號	CHGS－技術員－01
管 理 標 準	技術員在新設備投用前，編寫操作規程，應參考設備使用說明書和礦井關於 機電管理的有關規定； 操作規程應包括設備啟動前、運行中、停機後需要檢查的內容，啟動、停機 操作步驟，安全注意事項等內容； 技術員在操作規程編寫完成後，提交機械動力科審核； 操作規程審批後，技術員要對作業人員進行培訓，培訓結束時，組織所有作 業人員進行考試，考試合格後方可上崗作業。並保留培訓考核記錄； 技術員必須在工程開工15前完成作業規程的編製； 作業規程審批後，技術員要對作業人員進行培訓； 培訓完成後，組織全體員工進行考試，考試合格人員方可上崗作業； 所有上崗作業人員要在規程學習表上簽字，保留培訓記錄。
管 理 措 施	隊長負責對本隊操作規程進行初審，發現未按要求編製，責令限期整改。 動力科、安全檢查部負責對操作規程的編製情況監督檢查，發現未按要求編製， 責令改正； 隊長對操作規程的培訓情況進行監督，確保開工前將操作規程貫徹導所有相 關作業人員。 機電專檢人員、安監人員對操作規程的培訓情況進行檢查，發現未培訓就參 與作業的，對責任人進行相應的處罰。 隊長對作業規程的編製與培訓情況進行監督，確保開工前將規程貫徹到所有 參加本工程的作業人員，發現未按要求編製或培訓在作業規程，責令改正。 采掘專檢人員、機電專檢人員、安監人員對作業規程的編製情況進行監督檢 查，發現未按要求編製或培訓作業規程，責令立即整改並對責任人進行處罰，發現未培訓或考試不合格就參與作業的，對責任人進行相應處罰。

　　技術員風險管理標準和管理措施

管理對象	技 術 員	管理責任人/ 組織	總 工 程 師
監管部室	生產技術科、動力科	監管人員	生產技術科科長、動力科科長
工作任務	安全技術措施的製定與落實	編 號	CHGS－技術員－03
管 理 標 準	在生產過程中，遇到特殊情況（如遇地質構造帶、瓦斯超限等）或進行特殊作 業（如瓦斯排放、井下從事電氣焊、臨時爆破作業等）時，技術員必須編製專項安全技術措施；安全技術措施應包括任務名稱、處理方法、安全注意事項等內容； 安全技術措施審批後，技術員要對所有參與作業人員進行培訓，並要求接受培 訓人員在措施學習表上簽字，保留培訓記錄。
管 理 措 施	隊長對安全技術措施的編製與培訓情況進行審核，發現不符合要求，責令改正； 采掘專檢人員、安監人員對安全技術措施編製與培訓進行監督檢查，發現需要編製安全技術措施的作業，未編製、未審批措施，或未按要求進行培訓，對技術員進行處罰並責令整改。

　　技術員風險管理標準和管理措施

管理對象	技 術 員	管理責任人/ 組織	總工程師
監管部室	生產技術科、安全檢查部	監管人員	生產技術科科長、安監員
工作任務	作業規程編寫與落實	編 號	CHGS－技術員－02
管 理 標 準	技術員必須在工程開工15日前完成作業規程的編製； 作業規程內容及格式符合《神華煤炭公司作業規程管理辦法》之規定； 作業規程審批後，技術員要對作業人員進行培訓； 培訓完成後，組織全體員工進行考試，考試合格人員方可上崗作業。 所有上崗作業人員要在規程學習表上簽字，保留培訓記錄。
管 理 措 施	隊長對作業規程的編製與培訓情況進行監督，確保開工前將規程貫徹到所有參加本工程的作業人員，發現未按要求編製或培訓在作業規程，責令改正。 采掘專檢人員、機電專檢人員、安監人員對作業規程的編製情況進行監督檢查，發現未按要求編製或培訓作業規程，責令立即整改並對責任人進行處罰，發現未培訓或考試不合格就參與作業的，對責任人進行相應處罰。